曹红辉：现任中国社会科学院金融所金融市场研究室主任、副研究员、支付清算研究中心秘书长，曾任世界银行金融顾问、APEC资产证券化专家组成员、“10+3”亚洲债券发展专家组成员等职。 　　2006年8月至2007年8月，作为高级访问学者，在美国哥伦比亚大学师从于美国前总统经济顾问委员会主席、世界银行首席经济学家、诺贝尔经济学奖得主约瑟夫·斯蒂格利兹教授，从事访问、研究。

　　金融腐败大案像瘟疫一样侵蚀着金融系统的各个角落。金融体系涉及面之广、影响之深，是任何其他行业或领域都无法比拟的。腐败引发的大案究竟如何形成，它与目前的金融改革是否存在相关性，与现存的金融体制、金融监管体制以及金融机构管理体系之间存在何种关系呢？如何通过深化金融体制改革，建立制衡机制，改进金融机构的经营管理，完善金融监管体制，而形成对金融腐败的有效约束，有力遏制大案发生呢？这些是新兴市场经济及转型经济国家亟待解决的重大及现实的问题。本书从不同角度，研究金融腐败大案形成的机理、成因，从制度、政策层面等探讨治理和遏制金融腐败大案的对策。

　　二、金融腐败大案的界定及其特点 　　（一）腐败的类型与金融腐败大案的界定 　　腐败的类型是多种多样的。根据不同的分类标准，腐败有不同的划分方式。Elliott（1997）把腐败分成三类： 　　第一，小腐败，也称下层腐败。主要发生于私人部门与非选举公务员，特别是与低层的行政官僚发生相互作用的时候，通常涉及税收、规章、申请执照和政府福利的分配权。 　　第二，大腐败，也称高层腐败。主要发生在政府最高层，正是政治领袖、官僚以及私人部门之间发生的相互作用可能产生重大腐败行为，如重大政府工程、高额政府采购、出让特许经营权等。 　　第三，影响介入型腐败。主要发生在被举官员、非选举公务员与私营部门之间，后者“提供贿赂”，前两者“分享贿赂”。 　　国际货币基金组织成员阿贝德（George T.Abed）、达·乌迪（Hamid R.Davoodi）的研究（2000）将转型经济时期的腐败分为两大类：一是国家捕获（State capture）主要指公共部门或私人部门的个人、群体或企业为了其自身利益，通过向政府官员提供非法的、秘密的个人报酬的方式来影响法律、规章、法令和政府其他政策的制定，是上层腐败（Grand corruption）的重要表现形式。二是行政性腐败（Administrative corruption），主要指通过向政府官员提供非法的、秘密的个人报酬的方式为政府或非政府的参与者提供报酬，故意扭曲现行法律、规则和规章的执行，主要表现为下层腐败或小腐败（Petty corruption）。

序 一、研究的背景及意义 二、金融腐败大案的界定及其特点 （一）腐败的类型与金融腐败大案的界定 （二）金融腐败大案的特点及其成因初析 三、金融腐败大案成因的深入分析 （一）金融腐败咸因的经济理论解释 （二）金融改革与金融腐败大案 （三）信息不对称与道德风险：金融腐败大案的深层次因素 （四）东亚金融危机咸因中的腐败因素 四、金融腐败大案的负面影响 （一）诱发金融风险 （二）降低金融效率 （三）恶化金融生态环境 （四）损害金融监管效率 五、金融腐败大案的治理对策 （一）金融腐败治理的理论依据：反金融腐败的动态博弈模型 （二）金融监管效率的内涵及成本-收益分析 （三）金融腐败大案的治理对策 后记 参考文献