第六章 SMS的审核和准备
第一节 SMS审核概述
SMS审核分为内部审核和外部审核二大类。
内部安全评审是为确定安全管理体系及其各要素的安全及防止污染活动和其实施结果是否符合ISM规则的要求；安全管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻执行并适合于实现安全目标，由公司内部审核员所进行的系统的、独立的审查，称为内部审核。
内部审核，通常对安全管理体系运行状态进行全面或局部的确认，对内部审核发现的问题的严重程度作出判断，判断的结果是符合或不符合ISM规则。所谓不符合可分为两类：一是严重不符合，是指如不符合规定的情况继续存在就会对公司或船舶的安全、环境保护产生重大的影响，并影响安全管理体系的有效运行。二是一般不符合，系指偶发性的轻微不合格项。
内部审核，又分为首次审核、例行审核和特殊审核。首次审核是在公司安全管理体系建立后试运行阶段进行的第一次审核。例行审核是按照ISM规则的体系要素覆盖面，依照公司制定的内审程序，有步骤、有重点地安排的内审活动。特殊审核是当公司安全管理体系发生重大的调整和船舶发生重大事故、险情时安排的内审活动。公司及船舶每年至少应进行一次内审。
外部审核又称为外审，是为了保证ISM规则的实施，由主管机关对船公司和所属船舶进行的审核。审核通过后将向船公司和船舶分别发给DOC和SMC证书。我国交通部安全监督局制定了SMS审核发证规则，可以参见本书附录。
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