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发行证券已经成为企业融资的一个方式。那么，企业在证券交易应注意哪些法律问题呢？本书以案例为契机，向广大公务员与经营管理者介绍了证券交易相关法律的运用，且深入浅出，通俗易懂，例举了50个经典的案例，让读者能够触类旁通，以维护自己的合法权益。

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内容介绍

本丛书目前包括《版权纠纷管理法律实例50例》、《专利纠纷管理法律实案50例》、《证券交易管理法律实案50例》、《金融担保管理法律实案50例》等分册，其他种类相关案例正在编写中。 本丛书汇集的案例全部为真实案例，是从我国大量经济管理纠纷案件中精心挑选出的具有代表性、典型性及新颖性的实例案件，但在编写过程中，对案件的真实名称、地点和时间做了必要的删改。案例的来源主要是各级人民法院经受理、审判并形成审判结果的典型案件。案例评析在注重经济管理与法律规则的运用和逻辑推理分析的同时，多层次、多角度地阐释了我国相关经济法律的理解与运用。 本丛书的主要意图在于以案例为契机，向广大公务员与经营管理者提纲挈领地介绍相关经济法律的运用，且深入浅出，通俗易懂，使读者能够触类旁通，可全面掌握相关经济法律在实际经济管理中如何适用，以维护自己的合法权益。

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一、证券发行申购违法案 案例1 沈太福以长城机电技术开发公司之名非法发行债券案（3） 案例2 中国工商银行山东省信托投资公司等6家证券公司拆借巨额资金申购股票案（8） 案例3 海南华银国际信托投资公司等24家机构拆借巨额资金申购新股案（14） 案例4 青岛市弘诚信托投资有限责任公司证券交易营业部利用拆借资金申购新股案（19） 案例5 华夏证券有限公司青岛营业部利用拆借资金申购新股案（25） 案例6 海南华银国际信托投资公司青岛证券交易营业部利用拆借资金申购新股案（33） 二、证券信息披露违法案 案例7 海南民源现代农业发展股份有限公司信息披露案（42） 案例8 大庆联谊石化股份有限公司违反证券法规欺诈上市案（49） 案例9 东北制药集团股份有限公司编制含有严重虚假内容的财务会计报表案（55） 案例10 石家庄宝石电子玻璃股份有限公司信息披露不及时案（62） 案例11 北京北大方正电子有限公司未按规定履行信息披露案（69） 案例12 成都红光实业股份有限公司严重违反证券法规虚假陈述案（72） 三、内幕交易股票违法案 案例13 襄樊市信托投资公司上海证券业务部利用内幕信息买卖延中股票案（80） 案例14 北大方正副总裁兼北大科技总经理王某利用内幕信息买卖延中股票案（84） 案例15 四川托普科技发展公司总裁戴某利用内幕信息买卖川长征股票案（90） 案例16 攀枝花钢铁公司科技管理处副处长俞某利用内幕信息买卖攀板公司股票案（93） 四、庄家操纵股价违法案 案例17 中国最大的一起深圳中科创业（集团）股份公司等操纵股价案（103） 案例18 北京金昌投资咨询服务公司及李某操纵郑百文股价案（112） 案例19 广发证券公司操纵深圳南油物业发展股份有限公司股价案（116） 案例20 申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股份公司股价案（121） 案例21 湖南华天实业集团公司操纵华天酒店股份公司股价案（128） 案例22 苏州市信托投资公司操纵沈阳东大阿尔派软件股份公司股价案（132） 五、利用个人账户炒股案 案例23 安徽新集科贸发展有限公司非法利用个人账户买卖股票案（141） 案例24 天津国际信托投资公司证券部利用个人账户申购新股案（144） 案例25 中国经济开发信托投资公司天津证券营业部利用个人股票账户从事自营业务案（149） 案例26 中国国泰证券有限公司北京分公司利用个人账户买卖股票案（157） 案例27 河北国际信托投资公司以“常俊香”个人账户申购新股和挪用客户保证金案（161） 六、信用交易透支违法案 案例28 上海万国证券公司武汉营业部诉郁某等股民透支案（171） 案例29 大鹏证券公司深圳红荔交易部利用拆借资金为客户透支案（177） 案例30 中国人民保险公司重庆分公司阳光证券业务部向客户透支案（181） 案例31 中国金谷国际信托投资公司上海证券营业部向客户透支案（187） 案例32 厦门国际信托投资公司上海大柏树营业部向客户透支案（190） 七、挪用客户保证金违法案 案例33 四川证券股份有限公司挪用客户保证金违法获取利息案（196） 案例34 中山证券公司北京营业部挪用客户保证金获取非法利息收入案（199） 八、上市公司违法配股缩股案 案例35 鞍山市信托投资股份有限公司违规分红送股及增资配股案（205） 案例36 广西柳州工程机械股份有限公司违规配股案（209） 案例37 胜利油田大明集团股份有限公司违规缩股案（212） 九、上市公司违法融资放贷案 案例38 广深铁路股份有限公司将募股资金委托证券公司炒股案（219） 案例39 河南冰熊保鲜设备股份公司利用募股资金买卖本公司股票案（227） 案例40 深圳发展银行通过其下属公司及证券部炒作本公司股票案（230） 案例4l 佛山电器照明股份有限公司用募股资金违法高息放贷案（235） 十、中介机构违法执业案 案例42 上海中华社科会计师事务所为上海国嘉实业股份公司出具虚假报告案（239） 案例43 华夏证券、北京中银律师事务所等为大明股份公司缩股出具虚假文件案（247） 案例44 沈阳会计师事务所为东北制药集团股份公司出具虚假财务审计报告案（254） 十一、申购投资基金违法案 案例45 重庆国际信托投资公司北京证券营业部违规申购开元证券投资基金案（262） 案例46 宁波经济技术开发区和盛贸易公司违规申购金泰证券投资基金案（269） 案例47 辽宁华峰经贸实业有限公司违规申购兴华证券投资基金案（275） 案例48 广州华易实业有限公司违规申购兴华证券投资基金案（284） 十二、擅自间接境外上市案 案例49 中国香港基翔工程发展股份有限公司擅自将其控股子公司在境外上市案（290） 案例50 杜某擅自将咸阳大明电子公司和咸阳永新电子公司间接在境外上市案（296） 附录 《中华人民共和国证券法》（299）

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