在全球气候变化日益严峻的形势下，碳交易作为一种低成本、高效率的市场型减排政策和环境规制工具，在全球范围内备受关注。《中国碳交易政策影响评估：理论与实证》面向我国碳达峰碳中和目标，对中国碳交易政策的历史与现状、理论与实践、宏观动向与微观结构进行了系统梳理和阐释；通过构建计量经济、数学规划等跨学科理论模型，聚焦中国碳交易政策对能源转型、减污降碳、公正转型和企业行为的影响机制等关键科学问题，开展了理论建模与实证研究，系统揭示了中国碳交易政策顶层对能源—环境—社会—经济的复杂影响，为完善中国碳交易政策顶层设计提供了科学依据与决策支持，对推动我国实现能源协同发展、环境减污降碳和社会公正转型具有重要理论价值和现实意义。

第1章国内外碳交易的政策背景与发展历程
　　1.1碳交易的政策背景
　　1.1.1气候变化及其危害
　　气候变化是指气候平均状态和离差（距平）两者中的一个或两者一起出现了统计意义上的显著变化。当前，以变暖为主要特征的气候变化已成为不争的事实。2021年，联合国政府间气候变化专门委员会（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）第六次评估报告**工作组在《气候变化2021：自然科学基础》报告中强调，毋庸置疑，人为影响已造成大气、海洋和陆地变暖。人为因素使气候变暖的速度至少在过去2000年是前所未有的。1850年以来，每一个十年相比之前的任何一个十年都更加暖和。《中国气候变化蓝皮书（2024）》认为，全球变暖趋势仍在持续，2023年全球平均温度较工业化前水平（1850～1900年平均值）高出1.42°C，为自1850年有气象观测记录以来的*暖年。亚洲陆地表面平均气温较常年值偏高0.92C，是1901年以来的第二高值。
　　根据IPCC第六次评估报告第二工作组报告《气候变化2022：影响、适应和脆弱性》，气候、人类社会和生态系统是相互依存的系统。因此，气候变化会对人类社会和生态系统产生广泛的不利影响，造成损失和损害。
　　一方面，气候变化会破坏生态系统的质量和稳定性，具体体现在海洋、冰冻圈、土地和极端事件等多方面的变化。*先，气候变化导致冰冻圈普遍萎缩，全球海洋变暖以及海平面上升。2019年9月，IPCC发布的《气候变化中的海洋和冰冻圈特别报告》提到，当前全球海平面上升的速度达到每年约3.6毫米，且在不断加速。这些变化对海洋带和极地生态系统的服务与功能造成了不利影响。其次，气候变化与土地之间存在相互作用，气候变化加剧土地退化和荒漠化，而退化或荒漠化的土地碳储藏能力差，反过来会加剧气候变化。根据2019年8月IPCC发布的《气候变化与土地特别报告》，地表平均气温增幅已接近全球平均温度的两倍，加重了土地压力，严重影响全球粮食安全和陆地生态系统。*后，气候变化导致了全球范围内更加频繁和严重的极端天气事件，包括热浪、洪水、干旱等。根据世界气象组织发布的数据，2024年是有记录以来人类历史上*热的一年，极端高温影响了世界许多区域。
　　另一方面，气候变化威胁人类社会和谐发展，具体体现在人类健康、人类生活方式和政治经济三个方面。*先，气候变化可以直接或间接影响人类健康。气候变化引发的极端天气会增加人体呼吸、循环等系统的负荷，诱发相关疾病，导致死亡。根据《2024年柳叶刀人群健康与气候变化倒计时中国报告》，2023年中国人均热浪暴露天数增至16天。与1986年至2005年相比，2019年至2023年热浪死亡人数增加1.9倍。同时，气候变化改变蚊虫等传播媒介和病原体的地理分布，增加了登革热等传染性疾病的传播风险。其次，气候恶化地区的居民不得不改变原有的生活方式，甚至出现了气候难民。联合国《2020年世界社会报告》重申，气候变化是加剧不平等的重要因素，生活在贫困中的人和其他弱势群体面临更多气候变化风险。据估计，全球约有33亿～36亿人生活在气候变化高脆弱环境中，气候变化正给他们的生活造成损害。*后，气候变化给全球的政治和经济带来了巨大挑战。气候变化会造成经济损失，且会加剧不平等。根据麦肯锡的报告《气候风险及应对：自然灾害和社会经济影响》，气候变化通过宜居宜业、粮食系统、实物资产、基础设施服务、自然资本等方面影响经济发展，人均GDP较低的国家通常面临的风险更大。为了应对气候变化，必须限制全球温室气体的排放。以温室气体减排为主要内容的全球气候治理关乎未来各国的经济利益与发展空间，关乎各国在全球的竞争地位。
　　1.1.2全球气候治理
　　气候变化产生的危害是全球性的，所造成的影响是全方位的，涉及整个人类社会的政治、经济、环境、文化等多个方面，没有国家能够在气候变化的挑战中*善其身。因此，全球气候治理需要世界各国的通力合作。全球气候治理的发展历程主要包括以下三个节点。
　　1.《联合国气候变化框架公约》
　　1992年，《联合国气候变化框架公约》通过。《联合国气候变化框架公约》以温室气体浓度为标准，设定全球气候治理目标为“将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上”。《联合国气候变化框架公约》确立了公平、预防、可持续发展、特殊性以及国际合作五项原则，强调“共同但有区别的责任”，即应对气候变化是世界各国共同的责任，但各个国家的实际情况不同、所需承担的减排责任也不同，发达国家应率先采取措施应对气候变化。《联合国气候变化框架公约》将世界各国分为了附件I国家（发达国家和经济转型国家）和非附件I国家（发展中国家），要求附件I国家率先减少温室气体排放。其中，发达国家还需要向发展中国家提供资金和技术，助力发展中国家应对气候变化。《联合国气候变化框架公约》是全球**个为应对气候变化的具备法律约束力的国际公约，也是全球气候治理的基石。
　　2.《京都议定书》
　　1997年，《联合国气候变化框架公约》第3次缔约方大会通过《京都议定书》。《京都议定书》确立了“自上而下”的减排机制，即对各国分配碳排放量限制。《京都议定书》以减排百分比为标准，设定全球气候治理目标为在2008～2012年的**承诺期内，所有发达国家温室气体排放量要比1990年减少5.2%，而发展中国家没有强制设置减排目标。《京都议定书》为履行减排义务提供了三种机制：①基于配额的国际排放贸易（emission trading，ET）机制。超额完成减排义务指标的发达国家可以通过贸易将分配数量单位（assigned amount units，AAUs）直接转让给另外一个未能完成减排义务的发达国家。②基于项目的清洁发展机制（clean development mechanism，CDM）。发达国家提供资金和技术，与发展中国家开展项目合作，获得核证减排量并用于履约。③联合履约（joint implementation）机制。发达国家之间通过项目合作，转让实现的减排单位（emission reduction unit，ERU）。《京都议定书》是全球气候治理的里程碑，它所提出的三种机制也成为碳交易实践的开始。
　　3.《巴黎协定》
　　2015年，《联合国气候变化框架公约》第21次缔约方大会通过《巴黎协定》。与《京都议定书》不同，《巴黎协定》是“自下而上”的减排机制，即各国依据自身减排能力设定减排承诺。《巴黎协定》以温升控制为标准，设定全球气候治理目标为“与工业化前水平相比，全球平均气温升高程度应控制在2°C之内，并努力控制在1.5C之内，同时在21世纪下半叶实现温室气体净零排放”。《巴黎协定》采取了“自主贡献+全球盘点”的方式推动各国实现减排目标，要求各国自主制定国家自主贡献，并每五年进行定期盘点，推动各方不断提高应对气候变化的行动力度。此外，《巴黎协定》第六条还提出了建立全球碳交易体系的理念，特别是第四款约定的可持续发展机制（sustainable development mechanism，SDM），更是对《京都议定书》CDM的继承与发展。可以说，《巴黎协定》标志着全球气候治理进入了一个新的阶段，也奠定了各国在此背景下基于碳交易推动全球气候治理的基础。
　　1.2碳交易的基本理论
　　碳排放权是指分配给排放实体的规定时期内的碳排放额度。碳交易则是一种对碳排放权开展交易以及相关金融活动的市场化机制，其相关市场即碳市场。根
　　据国际碳行动伙伴组织（International Carbon Action Partnership，ICAP）发布的
　　《2024年全球碳市场进展报告》，截至2024年1月，全球共有36个碳市场正在运行，另外有14个碳市场正在建设中。正在运行的碳市场覆盖了全球超过18%的温室气体排放，近1/3的人口生活在有碳市场的地区。显然，碳交易已成为推动转型的*选政策工具之一。
　　1.2.1碳交易的经济学原理
　　碳交易的经济学原理主要是科斯定理。科斯认为环境外部性问题源于产权不明晰和市场失灵。科斯定理具体包括三个层面：一是如果市场不存在交易成本且产权明晰，市场机制即可实现资源配置效率*优，与产权初始分配无关。二是如果市场存在交易成本，不同的产权初始分配会带来不同效率的资源配置。三是制度本身具有成本，不同的产权制度也会带来不同效率的资源配置。碳排放可视为政府赋予企业的一种产权。因此，政府对这种产权进行定价、分配并允许交易，即可形成碳市场。
　　在碳市场中，各个企业的边际减排成本不同，这也意味着如果交易带来的收益高于交易成本，企业就愿意参与交易，直至边际减排成本相同，此时社会总减排成本也将达到*低。以生产相同产品的企业1和企业2为例，企业1和企业2的边际减排成本*线分别是MCi和MCy如图1.1所示。假设政府将两家企业的总排放量限制在100个单位，且给予企业1和企业2相同的限制水平，即企业1和企业2各有50个单位碳配额。这种情况下，企业1的减排成本低，仅为fl;而企业2的减排成本高，为办十c+J+e。此时，社会总减排成本为但是，
　　图1.1碳交易的市场机理
　　由于碳市场允许企业之间相互交易，企业2愿意购买配额，而企业1也愿意减少排放量并出售剩余配额，直至达到边际成本相同的0点（对应的边际减排成本为P。）。此时，企业1的减排成本为a+b，出售配额获得收益为b+d，相较未交易时成本减少了d。企业2的减排成本为c，购买配额成本为b+d，相较未交易时成本减少了～社会总成本减少了d^e。由此可见，碳交易使两个企业达到了双赢的结果，并且实现了社会总减排成本的*小化。
　　1.2.2碳交易的基本框架
　　在实践中，碳交易的具体做法是对一个或多个行业的排放总量设定上限，并发放不超过排放总量水平的可用于交易的配额。每个配额通常对应于一吨的排放量。覆盖的排放实体可以进行配额交易，进而形成配额的市场价格。碳交易的基本框架如图1.2所示。
　　图1.2碳交易的基本框架
　　碳市场可以分为一级市场和二级市场。一级市场是对碳排放权进行初始分配的市场体系。二级市场是碳排放权持有者进行配额交易的市场体系。参考《碳排放权交易实践手册：设计与实施》（第二版），碳市场的主要机制包括以下几个方面。
　　①覆盖范围。设定内容主要包括覆盖的行业和温室气体种类、准入门槛、监管点和报告义务实体。
　　②总量目标。设定方式主要包括两种形式：基于总量的设定方式和基于强度的设定方式。前者的依据是绝对减排量，一般设定某一周期内覆盖行业排放量较基期排放量的下降目标，从而确定配额总量。这种方式能够保障减排效果，但灵活性较差。后者的依据是相对减排量，一般先设定某一周期内覆盖行业的碳强度基准，再根据产出确定配额总量。这种方式在于总量与需求更加契合，但数据要求高。
　　③配额分配。主要包括免费配额和拍卖配额两类，其中免费配额又包括祖父法和基准法。祖父法的依据是企业的历史排放量，而基准法的依据是具体产品的单位历史或实际产量，可具体细分为基于历史产量的基准法和基于实际产量的基准法。祖父法相对简单，易于接受，但会造成历史排放量越高获取碳配额越多的问题，变相惩罚了提前采取减排措施的企业；基准法更能激励企业提高减排效率，但数据需求量大，技术要求高；拍卖法透明度好、效率高，但企业的成本更高。
　　④存储预借。配额存储允许受管控实体将未使用的配额存起来以便在未来的履约期使用。配额预借允许受管控实体在当前履约期内使用其在未来履约期内获得的配额。配额跨期的存储与借贷使企业配额调整更为灵活，有助于企业制订更加长远的减排规划。
　　⑤碳价调控。碳市场可能面临价格波动过大的风险，碳交易通常采用配额供应调整措施控制碳价，即碳价过低减少供应，碳价过高增加供应。常见的配额供应调整措施包括额外费用、拍卖底价、硬性价格下限

目录
第1章 国内外碳交易的政策背景与发展历程 1
1.1 碳交易的政策背景 1
1.2 碳交易的基本理论 3
1.3 国外碳交易的发展历程 7
1.4 中国实施碳交易的重要性与发展历程 9
第2章 中国碳交易对电力行业能源转型和碳减排的影响研究 15
2.1 碳交易政策对电力行业能源转型和碳减排的影响机制 15
2.2 国内外研究现状 17
2.3 数据说明与研究方法 21
2.4 结果讨论与分析 25
2.5 主要结论与启示 44
第3章 中国碳交易对非化石能源发展的影响研究 46
3.1 碳交易与非化石能源发展的关系及研究诉求 46
3.2 国内外研究现状 48
3.3 数据说明与研究方法 49
3.4 实证结果分析 52
3.5 主要结论与启示 66
第4章 中国碳交易对服务业碳排放的影响研究 68
4.1 碳交易对服务业碳排放的影响机制 68
4.2 国内外研究现状 69
4.3 数据说明与研究方法 74
4.4 实证结果分析 77
4.5 主要结论与启示 93
第5章 碳普惠制对城镇居民碳排放的影响研究 95
5.1 碳普惠制对城镇居民碳排放的影响机制 95
5.2 国内外研究现状 96
5.3 数据说明与研究方法 98
5.4 实证结果分析 101
5.5 主要结论与启示 108
第6章 中国碳交易对大气污染的影响研究 110
6.1 碳交易与大气污染的关系及研究诉求 110
6.2 国内外研究现状 111
6.3 数据说明与研究方法 113
6.4 实证结果分析 116
6.5 主要结论与启示 139
第7章 中国碳交易对能源正义的影响研究 141
7.1 碳交易对能源正义的影响机制 141
7.2 国内外研究现状 142
7.3 数据说明与研究方法 144
7.4 实证结果分析 147
7.5 主要结论与启示 157
第8章 中国碳交易对可持续经济福利的影响研究 159
8.1 碳交易对可持续经济福利的影响机制 159
8.2 国内外研究现状 159
8.3 数据说明与研究方法 161
8.4 实证结果分析 163
8.5 主要结论与启示 170
第9章 中国碳交易对农民增收的影响研究 172
9.1 碳交易与农民增收的关系及研究诉求 172
9.2 国内外研究现状 173
9.3 数据说明和研究方法 175
9.4 结果分析与讨论 178
9.5 主要结论与启示 194
第10章 中国碳交易对供应链协同减排企业产品定价和减排收益分配的影响研究 196
10.1 碳交易约束下供应链企业协同减排的问题 196
10.2 国内外研究现状 198
10.3 数据与研究方法 199
10.4 结果分析与讨论 204
10.5 主要结论与启示 210
第11章 中国碳交易对控排企业绿色投资的影响研究 212
11.1 碳交易对企业绿色投资的影响机制及主要问题 212
11.2 国内外研究现状 213
11.3 企业绿色投资行为理论模型 216
11.4 数据说明与研究方法 218
11.5 结果分析与讨论 221
11.6 主要结论与启示 234
第12章 中国碳交易对控排企业低碳技术创新的影响研究 236
12.1 碳交易对控排企业低碳技术创新的影响机制及主要问题 236
12.2 国内外研究现状 237
12.3 数据说明与研究方法 239
12.4 结果分析与讨论 243
12.5 主要结论与启示 250
参考文献 251
附录 285
附录1 285
附录2 285
附录3 288