刘海兵，武汉科技大学管理学院院长、管理科学与工程研究院院长、教授、博士生导师。湖北省楚天学者计划入选者，武汉英才优秀青年人才，管理科学与工程一级学科博士点负责人，湖北省普通高校人文社科重点研究基地“湖北产业政策与管理研究中心”主任，湖北省社科联文科实验室“武汉科技大学湖北低碳冶金产业创新管理文科实验室”主任，武汉科技大学全面创新研究中心常务副主任。兼任（中国）管理科学与工程学会理事、中国企业管理研究会常务理事、中国技术经济学会理事、中国技术经济学会冶金技术经济分会副主任兼秘书长、中国技术经济学会技术管理专委会常务理事、中国科学学与科技政策研究会企业创新与产业政策专委会常务理事、中国企业管理研究会中国式管理专委会常务委员、清华大学技术创新研究中心兼职研究员。和许庆瑞院士、陈劲教授等共同发展了创新引领理论，发起创办《创新管理学报》。在《管理世界》等期刊发表论文100余篇，部分论文被《新华文摘》等转载，人选ESI高被引论文等。获第九届中国管理科学学会“管理科学奖”特等奖等。

　　《创新引领关键核心技术突破的重要机制研究》探索性地提出“创新引领”范式；采用案例分析法、问卷调查法，刻画了突破前沿引领技术、关键共性技术、颠覆性技术、现代工程技术的关键路径，为中国科技破局和中国企业突破关键核心技术提供有益帮助。
　　研究成果如下。
　　（1）创新引领的“前沿引领技术”突破的主要机制：激发创新引领的创始人印记使能机制、以创新引领为内核的创新文化嵌入机制、支撑创新引领的战略协同机制、保障创新引领的科技安全治理机制。
　　（2）创新引领的“关键共性技术”突破的主要机制：资源编排模式演进机制、以创新引领为核心的创新认知与战略重构机制、以知识积累为核心的自主创新机制和以社会责任为核心的文化驱动机制。
　　（3）创新引领的“颠覆性技术”突破的主要机制：战略认知与重构机制、技术创新能力积累机制、数字化能力构建机制、用户导向的创新机制和基于开放式创新的资源协同机制。
　　（4）创新引领的“现代工程技术”突破的主要机制：中心式技术创新决策机制、差序式技术创新组织机制、长尾式技术创新攻关机制。

　　第一章 绪论
　　党的十八大以来，习近平总书记站在中国和世界发展的历史新方位，坚持把创新作为引领发展的第一动力，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，对科技创新发展进行了顶层设计和系统谋划，提出一系列新理念新思想新战略，制定推进一系列重大科技发展和改革举措，为国家中长期科技创新战略把舵领航。世界科技竞争，比拼的是国家战略科技力量，党的二十大报告提出了“强化国家战略科技力量”。不断突破关键核心技术，提升以企业为创新主体的技术突破能力是实现国家科技自立自强的内在逻辑和必然要求。本章旨在明确研究问题、界定核心概念、梳理研究现状，进而提出研究进路和研究内容。
　　第一节 研究背景
　　中国改革开放以来取得的发展成绩是全方位的，也是举世瞩目的。作为国民经济核心支柱的制造业同样获得了飞速进步。新时代以来，中国制造业韧性更强、潜力更大、动力更足，规模发展巩固扩大，质量效益平稳提升。2023年，中国全部工业增加值为39.9万亿元，制造业增加值占全球比重超过30%，连续14年位列全球第一，规模发展已经成为中国制造业强项。随着制造业数字化、智能化转型的加快推进，传统产业提档升级，新兴产业发展壮大，制造业不断向产业链价值链高端延伸。总体来看，中国制造业形成了独特的规模优势、产业优势、市场优势和体制优势。
　　研究技术经济、制造业产业政策、创新管理的学者们从不同角度总结提炼了中国制造业由小变大的规律，术语十分丰富，但总体上呈现出“技术引进—消化吸收模仿—自主创新”的路径，以技术为核心资产的创新是制造业发展的根本。目前，500种主要工业品中，中国有220多种产量位居全球第一，华为、海尔、联想等一批中国制造业品牌已经成为国际市场上的“中国名片”（许庆瑞，刘海兵，2020）。
　　然而，全球制造业竞争格局正深刻调整，根据海尔集团的斜坡球体理论，这是一个不进则退的斜面。中国制造已处于“超越追赶”的风口浪尖。中国制造在顺应新一轮科技革命和产业革命、重塑制造业发展新优势的大潮下，坚守“由大到强”的主攻方向是中国的战略选择（李廉水，2019）。那么，中国制造如何实现由大变强，加快构建新发展格局，实现高质量发展，与世界工业强国的领先企业同处于价值链高端呢？
　　习近平总书记在2018年5月28日召开的中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上指出“我国基础科学研究短板依然突出，企业对基础研究重视不够，重大原创性成果缺乏，底层基础技术、基础工艺能力不足，工业母机、高端芯片、基础软硬件、开发平台、基本算法、基础元器件、基础材料等瓶颈仍然突出，关键核心技术受制于人的局面没有得到根本性改变”。缺乏核心技术，一直是中国产业创新和参与国际竞争的“软肋”和“瓶颈”，也是制造业大而不强的根源之一。中国需要关键核心技术，但从未像今天这样紧迫。”因此，在形势逼人、挑战逼人、使命逼人的环境下，习近平总书记再次强调要充分认识创新是第一动力。党的十九届五中全会提出“把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”，由此突破“卡脖子”技术提升技术创新能力成为中国制造业面临的重任，也是在新发展格局下实现高质量发展的强烈诉求，中国对科技创新的重视已经达到前所未有的程度。
　　2021年5月28日，习近平总书记在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会、中国科协第十次全国代表大会上再次强调要“坚决打赢关键核心技术攻坚战”，还强调“科技攻关要坚持问题导向，奔着最紧急、最紧迫的问题去，要从国家急迫需要和长远需求出发”。2022年10月16日，习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会报告里提出，要坚持创新在中国现代化建设全局中的核心地位，强化国家战略科技力量，优化配置创新资源，必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施创新驱动发展战略，不断塑造发展新动能新优势。习近平总书记关于科技创新的重要论述，深刻揭示了实现高水平科技自立自强的理论逻辑、历史逻辑与现实逻辑，开辟了马克思主义科技观的新境界，有很强的政治性、思想性和纲领性，是新时代加快实现高水平科技自立自强、建设科技强国、坚定不移走中国特色自主创新道路的根本遵循和行动指南。
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第一章 绪论 1
第一节 研究背景 1
第二节 概念界定 4
一、“关键核心技术”概念 4
二、“创新引领”概念 10
第三节 国内外研究综述 16
一、后发企业技术追赶理论 16
二、关键核心技术创新研究现状 22
第四节 研究思路、方法和内容 27
一、研究思路 27
二、研究方法 29
三、研究内容 30

第二章 创新引领：理论脉络与内涵 34
第一节 创新引领的理论基础 35
一、全面创新管理理论 35
二、包容性创新 39
三、责任式创新 42
四、有意义的创新 43
五、朴素式创新 45
六、使命驱动型创新 47
七、小结 49
第二节 创新引领的基本内涵 52
一、理论溯源与现实需求 52
二、系统框架 57
第三节 创新引领与核心能力的关系 58
一、创新引领演进规律 59
二、创新引领促进核心能力的提升 60
第四节 创新引领的构件 61
一、创新引领的企业层微观机制 62
二、创新引领的行业层中观生态 63
三、创新引领的国家层宏观政策 65
第五节 总结 66

第三章 创新引领的“前沿引领技术”突破的机制 68
第一节 前沿引领技术能力相关研究动态 68
一、前沿引领技术的概念界定 68
二、前沿引领技术突破的意义 70
三、前沿引领技术创新研究现状 71
第二节 中国前沿引领技术突破现状 73
一、中国前沿引领技术取得的成果 74
二、中国前沿引领技术突破的约束 75
第三节 典型案例一华为 77
一、理论基础 79
二、研究设计 84
三、案例分析与主要发现 86
四、研究发现与案例讨论 101
五、华为前沿引领技术突破的关键机制 107
第四节 机制总结 109
一、激发创新引领的创始人印记使能机制 109
二、以创新引领为内核的创新文化嵌入机制 110
三、支撑创新引领的战略协同机制 111
四、保障创新引领的科技安全治理机制 112
第五节 总结 113

第四章 创新引领的“关键共性技术”突破的机制 114
第一节 关键共性技术突破相关研究动态 114
一、关键共性技术的概念界定 114
二、关键共性技术突破的意义 116
三、关键共性技术研究述评 117
第二节中国关键共性技术突破现状 119
一、中国关键共性技术取得的成果 120
二、中国关键共性技术突破的约束 121
第三节 典型案例1——青山控股 122
一、文献综述 124
二、研究设计 126
三、案例分析 129
四、案例讨论 133
五、基本结论 140
第四节 典型案例2——方大炭素 142
一、理论基础 144
二、研究方法和数据来源 147
三、案例讨论 148
四、主要结论 154
第五节 机制总结 156
一、资源编排模式演进机制 156
二、以创新引领为核心的创新认知与战略重构机制 157
三、以知识积累为核心的自主创新机制 158
四、以社会责任为核心的文化驱动机制 158
第六节 总结 159

第五章 创新引领的“颠覆性技术”突破的机制 160
第一节 颠覆性技术突破相关研究动态 160
一、颠覆性技术突破的内涵、特征及范围 160
二、颠覆性技术突破的意义 163
三、颠覆性技术突破研究综述 164
第二节 中国颠覆性技术突破现状 165
一、中国颠覆性技术取得的成果 166
二、中国颠覆性技术突破的约束 166
第三节 典型案例——美的 170
一、理论基础 172
二、研究设计 176
三、研究发现 180
四、数字技术驱动高端颠覆性创新的一个理论模型 196
五、主要结论 200
六、理论贡献 202
第四节 机制总结 203
一、战略认知与重构机制 203
二、技术创新能力积累机制 204
三、数字化能力构建机制 204
四、用户导向的创新机制 204
五、基于开放式创新的资源协同机制 205
第五节 总结 205

第六章 创新引领的“现代工程技术”突破的机制 208
第一节 现代工程技术突破相关研究动态 208
一、现代工程技术突破的内涵和特征 208
二、现代工程技术突破的研究现状 209
三、现代工程技术突破的意义 214
四、现代工程技术突破研究述评 216
第二节 中国现代工程技术突破现状 217
一、中国现代工程技术取得的成果 217
二、中国现代工程技术突破的约束 218
第三节 典型案例——中国石油 218
一、理论基础 220
二、研究方法和数据来源 223
三、案例分析 225
四、案例讨论 229
五、主要结论与贡献 246
第四节 机制总结 249
一、中心式技术创新决策机制 249
二、差序式技术创新组织机制 249
三、长尾式技术创新攻关机制 250
第五节 总结 251

第七章 创新引领的关键核心技术突破机制——实证分析 253
第一节 实施关键核心技术突破的企业的创新活动现状 253
一、企业创新的基本现状 254
二、企业创新活动的主要特征 265
三、企业创新活动存在的短板 276
第二节 关键核心技术突破的实证研究 281
一、指标选择 281
二、问卷设计 283
三、数据收集 283
四、实证分析 285
五、信效度检验 287
六、差异性分析 288
第三节 关键核心技术突破的差异性机制分析 293
一、关键共性技术方面 293
二、前沿引领技术方面 294
三、颠覆性技术方面 294
四、现代工程技术方面 295
第四节 关键核心技术突破的共性机制分析 296
一、制定高瞻远瞩的创新战略 296
二、建设二元协同的研发组织结构 299
三、高强度投入创新资源 302
四、形成价值共创的创新生态系统 305
五、建立全面创新的制度 308
六、建设鼓励冒险、宽容失败的创新文化 310
七、形成科学的创新管理系统 312
第五节 总结 312

第八章 建设具有中国特色的创新引领企业文化 314
第一节 理论基础 314
一、研究背景 314
二、理论基础 315
第二节 企业文化的典型实践 318
一、西欧国家企业文化的特质 319
二、美国企业文化特质 320
三、日本企业文化特质 321
第三节 中国企业文化的内核 323
一、中华传统文化内核 323
二、面临的挑战 325
第四节 培育创新引领的企业文化 325
一、长期主义：以用户为中心 326
二、整体观：价值共创 327
三、人民性：家国情怀 327
四、宇宙观：环境友好型、资源节约型工程 328
五、平等观念：兄长式领导模式 329
六、蚂蚁精神：工匠精神打造集体主义团队 329
七、社会底线和生命红线：法律和伦理道德 331
第五节 总结 333

第九章 研究总结 335
第一节 研究结论 335
第二节 研究不足之处与展望 341

参考文献 343