第三章 罗尔斯正义理论的形成
罗尔斯的《正义论》已成为20世纪的学术经典，这不仅是由于它所触及的领域广泛而深入，探讨的问题真实、迫切而重要，还因为作者穷数十年学术工作之力，又赖其卓越的哲学天赋和分析证明能力，而终于提供了一个全面而又细密、独具特色的正义理论体系。下面我们就先来介绍罗尔斯的生平、著述以及《正义论》的篇章结构和其主要思想的形成过程，以便读者初识其门径和背景，为下一步的分析介绍打下基础。
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二、《正义论》一书的主要思想和篇章结构
《正义论》一书是罗尔斯累积近二十年的思考之努力而成的一部心血之作，它集罗尔斯思想发展乃至英美近年来道德和政治哲学发展之大成，把罗尔斯多年来殚精竭虑力图完善的一种正义观念和证明程序，进一步发 展成为一个严密的条理一贯的体系：一种继承西方契约论和自然法传统， 试图代替现行功利主义的、有关社会基本结构的正义理论。在此之前，西 方曾有过对“规范性的道德哲学是否还有意义”“政治哲学是否已经死去” 的疑问和讨论，而罗尔斯的巨作表明：诉诸规范和价值的道德与政治哲学 仍然可以保有强大的活力。
《正义论》的成书既是一种体系化的努力，又试图对各种已提出的反 对意见进行辩驳，或修正自身，这就自然使它在理论逻辑上更加完善。所 以，此书一出，很快就被誉为“二次大战后伦理学、政治哲学领域中最重 要的理论著作”，被认为将列入经典之林。一般大学的哲学、政治、法律 等有关学科都把它列为最重要的必读书之一，许多大学还开设了专门讲解 这本书的课程。人们在报刊上发表了许多评论文章，出版了一些专门的评 论文集和辅助性读物，并召开了讨论这本书的各种规模的学术讨论会。这 种影响还波及美国以外，《正义论》被译成二十多种文字，在其他国家， 尤其是西方国家激起了热烈的反响。
《正义论》一书产生如此广泛的影响有以下几个原因：首先，罗尔斯 所研究的社会正义问题涉及广泛的领域。他是作为一个哲学家从道德的角 度来研究社会的基本结构的，即研究社会基本结构在分配基本的权利和义务、决定社会合理的利益或负担之划分方面的正义问题。然而由于这一对象和主题的性质，他在学科上就必然要涉及伦理学、政治学、法学、经济 学、社会学等许多领域，而且，他所研究的问题又关系到对每个人来说都 是至关重要的切身利益，因此，他的讨论就不仅为伦理学，而且为其他一 些学术领域的学者所注目，甚至为一般公众所关心。
其次，罗尔斯酝酿和写作《正义论》时期的美国，正处于一个动荡不安的年代。在 20 世纪 50 年代，美国外有朝鲜战争，内有麦卡锡掀起的反共浪潮等；到 20 世纪 60 年代，在涉外的方面有古巴导弹危机、越南战争， 在国内则有此起彼伏、如火如荼的争取民权运动、黑人抗暴斗争、校园学 生运动，环保运动已初显端倪，与豪富相对而言的贫困现象也成为令人瞩 目的问题。当时的美国社会处在一种危机之中，处在一个亟需调整关系的关口，而罗尔斯《正义论》中所探讨的平等自由、公正机会、分配份额、 差别原则和代际正义等问题，恰以一种理论的方式提出了一些解决问题的 建议或希望。
按照罗尔斯的说法，他的理论是理想性质的，不涉及任何现实的制度 和政策，探讨范围仅限于一种“法律被严格服从的状况”，限于一个“组 织良好的社会”，因而他的理论又被人称为一种“乌托邦”理论。但是，这并不是那种老式的、真诚幻想和期待的乌托邦理论，而宁可说是一种证 明方式和标准，一种想为非理想的正义理论提供基础的尝试。罗尔斯认为， 正义理论可分成两部分，第一部分即理想部分，确立了那些在有利的环境 下一个组织良好的社会的原则，即那些处理人类生活中不可避免的自然限制和历史偶然因素的原则；第二部分即非理想部分，则面对现实，主要由解决不正义问题的原则组成。他主要考虑的是理想部分，然而，他认为理 想理论是非理想理论的基础，理想的正义要为怎样对待现实的不正义提供指导。所以，在他的著作中实际上体现着一种高度虚拟性和强烈现实性的结合，他是有感而发，但所发并非一定通过直接诉诸现实政治问题的形式。相反，有时思辨的程度越高，倒越能表现时代的总体面貌。因此，他 的思想作为他所处的动荡时代、他所处的美国社会的一种折射乃至聚光， 自然会引起许多人的注目和反应。
最后一个原因涉及罗尔斯理论的一些特点。20 世纪以来，英美伦理学乃至整个哲学一直是由实证和分析传统占主导地位。伦理学家们大都专注于从形式方面探讨道德陈述及命令的语义和逻辑关系，而不太关心紧迫的现实道德问题，自然也不齿于构筑那种形而上的、绝对的伦理学体系。这 样，在某种程度上，伦理学实际上变成了道德方面的逻辑学和认识论，以 致被人讥为“冷冰冰的伦理学”。这种现象在哲学的其他一些领域内也同 样存在。而罗尔斯《正义论》的出版，则在某种意义上标志着哲学、伦理学潮流的一个重要转折：由形式的问题转到实质性问题；由怀疑和否定转到试图重新肯定；由实证的分析转到思辨的概括。这个转变在某种意义上可以说是对 19 世纪及之前的古典非怀疑论哲学伦理学传统的复归，是对康德、密尔等所代表的哲学传统的复归。罗尔斯明确地谈道：道德理论是一种描述我们道德能力的企图，正义论即为描述我们正义感的一种企图， 与描述我们的语法感需要一种语法理论相类似，描述我们的正义感也需要 涉及原则和理论结构，所以，不能高估定义与意义分析，它们在道德理论 中并不占有中心地位，而是要随基本理论的兴衰而兴衰，而且，实质性地 解释道德观念，反倒有益于意义分析。他说他“希望强调研究实质性道德 观念的中心地位”。但是，罗尔斯又吸收了分析哲学的某些成果，例如， 他在构造其正义论体系时努力避免独断的倾向，谨慎小心地进行逻辑、语 言方面的推敲，仔细琢磨证明的方式，确立自己的有限目标，对一些重大 的根本问题存而不论，以明智审慎来代替道德结论等。罗尔斯正义论的上 述特点引起了学术界乃至一般公众的广泛兴趣。实际上，这种在哲学领域 中转向实质性问题的趋势美国迄今仍在继续，并有加强之势。
罗尔斯理论的另一个特点是：在他的作为公平的正义理论中，表现出 一种试图达到全面和综合的倾向，从而使他的理论具有巨大的伸缩余地和 回旋空间，以致具有相当不同倾向的理论家都能从他的著作中各取所需地 找到证明自己观点的材料或抨击的对象。他的正义论既可以满足那些仍缅 怀和执着于构造某种一般正义理论的人的思辨兴趣，又可以为那些焦灼地 面对社会现实中的严重不正义而绞尽脑汁的人提供某些理论根据或启发； 既可以说通过强调他的两个正义原则的平等主义倾向和展示社会的理想状 态，而为自由主义左派提供了某种支持；又可以说通过强调设计社会基本 结构要考虑到的稳定性和可行性，强调个人自由权利的优先性，而也有自 由主义右翼（美国的保守主义）可以首肯之处。毋庸讳言，他试图为他所 处的美国民主社会提供一个合适的、能最广泛地为人接受的道德基础；他 试图发掘这一社会的活力，建立这一社会的良性循环；他直率地承认，他 的正义论要通过一种反复比较、互相修正，达到与这一社会所流行的、人 们所考虑和推重的正义判断接近一致的状态，并且把这种“反思的平衡” 作为证明他的正义论的一种方式。当然，使罗尔斯的正义论产生巨大影响 的最重要原因，还是他所提出的基本观点的具体内容和理论深度，是这一 理论体系的博大和精致，这正是我们下面所要介绍的。
“正义”一词的使用由来已久。在亚里士多德的伦理学中，它主要用来评价人的行为。然而，在近现代的西方思想家那里，“正义”的概念越 来越多地被专门用作评价社会制度的一种道德标准，被看作社会制度的首 要价值，罗尔斯则更明确地规定，在他的正义论中，正义的对象或者说主 题是社会的基本结构──用来分配公民的基本权利和义务、划分由社会合作产生的利益和负担的主要制度。他认为：人们的不同生活前景受到政治 体制和一般的经济、社会条件的限制和影响，也受到人们出生伊始所具有的不平等的社会地位和自然禀赋的深刻而持久的影响，然而这种不平等却是个人无法自我选择的。因此，这些最初的不平等就成为正义原则的最初 应用对象。换言之，正义原则要通过调节主要的社会制度，来从全社会的 角度处理这种出发点方面的不平等，尽量排除社会历史和自然方面的偶然任意因素对于人们生活前景的影响。
为此，罗尔斯通过进一步概括以洛克、卢梭、康德为代表的契约论，使之上升到更高的抽象水平而提出了他的“公平的正义”理论。在此，契约的目标并非选择建立某一特殊的制度或进入某一特定的社会，而是选 择确立一种指导社会基本结构设计的根本道德原则（正义原则）。罗尔斯 的契约论是完全与社会历史分开的。他认为，订立契约的“原则状态” （original position）纯粹是一假设的状态，一种思辨的设计，对它可以有各 种旨在引出不同结论的不同解释；我们可以合理地设置原初状态的条件， 使一个人任何时候都能进入这种假设状态，模拟各方进行合理的推理而作 出对正义原则的选择。这些选择是在无知之幕（the veil of ignorance）后进 行的。原初状态中相互冷淡的各方除了有关社会理论的一般知识，不知道任何有关个人和所处社会的特殊信息。这时，各方运用博弈理论中的“最大最小值规则”（maximin rule）是恰当的，即选择那种其最坏结果相比于其他选择对象的最坏结果来说是最好结果的选择对象。这样，这一规则马 上就排除了功利主义的选择对象，因为功利主义在产生最大利益总额（或 平均数）的前提下容许对一部分人的平等自由的严重侵犯。
罗尔斯认为：各方将选择的原则是处在一种“词典式序列”（lexical order）中的两个正义原则，第一个原则是平等自由的原则，第二个原则是 机会的公正平等原则和差别原则的结合。其中，第一个原则优先于第二个原则，而第二个原则中的机会公正平等原则又优先于差别原则。这两个原 则的要义是平等地分配各种基本权利和义务，同时尽量平等地分配社会合 作所产生的利益和负担，坚持各种职务和地位平等地向所有人开放，只允 许那种能给最少受惠者带来补偿利益的不平等分配，任何人或团体除非以 一种有利于最少受惠者的方式谋利，否则就不能获得一种比他人更好的生 活。所谓“作为公平的正义”（justice as fairness）即意味着正义原则是在 一种公平的原初状态中被一致同意的，或者说，意味着社会合作条件是在 公平的条件下一致同意的，所达到的是一个公平的契约，所产生的也将是 一个公平的结果。罗尔斯的正义论确实具有一种平等主义的倾向。
