全书分为三大部分，兼顾理论与实际操作，全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践，为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议。第一部分探讨金融监管的基本逻辑，介绍基于监管驱动的合规管理框架，阐述顺应监管导向的金融审计关键要素，为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境，梳理中国基金监管体系，详细描述监管规则与运作机制，探讨基金公司监管要求和投资者保护，分析合规管理的重点，并涵盖内部审计的实际操作，为读者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节，包括投资管理、基金销售、基金会计运营、产品业务及信息披露等，详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法，帮助读者在实际操作中落实合规要求，提升审计的有效性。

第1篇 金融监管驱动下的合规与审计
1 金融监管的逻辑
1.1 引言
1.2 监管机构：职能不断演进的监管主体
1.3 监管规则：金融监管体系的“指南针”
1.4 金融市场：自律与干预的协同路径
1.5 金融机构：监管框架下的责任实体
1.6 投资者：监管的保护重点
1.7 中国金融监管：中国特色的监管道路
2 金融合规管理的框架
2.1 合规概述
2.2 金融合规管理的基本原则
2.3 金融合规管理的组织架构
2.4 金融合规管理的实践内容
2.5 金融合规管理的实施方法
3 金融审计的基础
3.1 审计概述
3.2 金融审计的本质和特征
3.3 金融审计的主要类别与审计目标
3.4 COSO框架、“三道防线”模型与审计
3.5 金融审计的流程与方法——以内部审计为例
第2篇 基金行业的合规与审计
4 中国的基金监管
4.1 历史与现状
4.2 基金行业的监管体系
4.3 基金行业的监管规则
4.4 基金相关市场的监管
4.5 基金管理公司的监管
4.6 基金投资者的保护
5 基金行业的合规管理
5.1 概述
5.2 基金合规管理的原则
5.3 基金合规管理的理念
5.4 基金合规管理的重点关注事项
5.5 基金合规管理的主要工作内容
6 基金审计工作的开展——以内部审计部门为例
6.1 基金公司内部审计概述
6.2 基金公司年报审计
6.3 基金产品年报审计
6.4 离任审计与离任审查
6.5 法定的内部审计项目
6.6 其他内部审计项目
第3篇 基金业务的合规与审计
7 投资管理的合规与审计
7.1 投资管理的基本流程
7.2 研究的合规管理重点
7.3 研究业务的内部审计重点
7.4 投资的合规管理重点
7.5 投资业务的内部审计重点
7.6 交易的合规管理重点
7.7 交易业务的内部审计重点
8 基金销售的合规与审计
8.1 基金销售的基本流程
8.2 基金销售的合规管理重点
8.3 基金销售业务的内部审计重点
9 基金会计运营的合规与审计
9.1 基金会计运营的基本流程
9.2 基金会计运营的合规管理重点
9.3 基金会计运营的内部审计重点
10 基金产品业务的合规与审计
10.1 基金产品业务流程
10.2 基金产品业务的合规管理重点
10.3 基金产品业务的内部审计重点
11 信息披露的合规与审计
11.1 信息披露业务流程
11.2 信息披露的合规管理重点
11.3 信息披露的内部审计重点
参考文献
后记