本书是《金融机构合规管理办法》（国家金融监督管理总局令2024年第7号公布，自2025年3月1日起施行）的落地实施指南，为金融机构从业者提供一站式合规管理解决方案，是构建稳健合规体系的必备工具书。 全书紧扣《金融机构合规管理办法》监管要求，通过图文并茂的呈现，结合高层战略视角与基层实操技巧，为读者提供从理论到实践的完整指引。以58条精准解读直击合规管理要点，逐条拆解合规管理总则、架构和职责、合规管理保障、监督管理及法律责任，赋能读者系统性掌握合规精髓。全书融合实战智慧与工具赋能，58张思维导图厘清合规全流程逻辑，58份工具表单拿来即用，58个世界500强企业合规案例深度剖析，拆解头部企业合规策略，覆盖反洗钱、信息披露等高频率场景，兼顾中国监管特色与国际实践，积极防范金融领域风险。 祝您阅读愉快，开启一场深刻的世界一流金融合规之旅！

第一章 金融机构合规管理总体介绍
第一节 金融机构合规管理遵循的法律法规
第二节 《办法》的适用范围
第三节 合规管理四重定义
第四节 金融机构党组织合规管理职责
第五节 金融机构合规管理四原则
第六节 金融机构合规管理监管单位
本章小结
第二章 合规管理架构和职责
第一节 建立健全合规管理体系
第二节 董高管分工负责合规管理
第三节 下属各机构主要负责人承担首要责任
第四节 深化合规文化建设
第五节 董事会合规管理职责
第六节 高级管理人员合规管理职责
第七节 设立首席合规官及合规官
第八节 设立或兼任合规官管理
第九节 首席合规官及合规官职责冲突管理
第十节 首席合规官任职条件
第十一节 合规官任职资格及条件
第十二节 首席合规官职责概述
第十三节 法规变动合规应对
第十四节 发展战略合规审查
第十五节 经营管理合规监督
第十六节 重大违规风险报告
第十七节 违规风险及时报告
第十八节 分支合规官职责参照确定
第十九节 监管事项处理跟踪
第二十节 违规风险内部报告
第二十一节 合规管理部门设立
第二十二节 合规管理部门职责
第二十三节 境外机构合规管理
第二十四节 合规管理部门层级管理
第二十五节 合规管理部门独立性
第二十六节 其他部门合规人员配备
第二十七节 合规管理体系统一
第二十八节 垂直管理合规部门
第二十九节 三方合规责任
第三十节 员工合规行为规范
本章小结
第三章 合规管理保障
第一节 保障合规官及部门履职权利
第二节 合规管理部门人员配备要求
第三节 各部门及境外合规管理人员配置
第四节 合规官双线汇报机制
第五节 保障合规管理部门知情权与调查权
第六节 首席合规官、合规官独立性保障
第七节 合规管理人员薪酬与考核管理
第八节 合规工作考核制度
第九节 加强合规管理信息化建设
第十节 建立合规培训机制
本章小结
第四章 监督管理与法律责任
第一节 监管机构对合规管理的监督检查
第二节 监管谈话要求
第三节 未及时报告或提供资料的处理
第四节 违法违规行为的整改要求
第五节 董事、高管未能勤勉尽责的处罚
第六节 违反规定的法律责任
第七节 首席合规官或合规官违规的责任
第八节 合规管理有效的从轻、减轻处理
本章小结
第五章 附则
第一节 其他金融机构参照执行
第二节 已设置合规管理人员过渡期安排
第三节 条文中“以上”“以下”含义
第四节 《办法》解释权、施行日期及过渡期
本章小结