1 反洗钱基础理论
1.1 洗钱、恐怖主义融资和大规模杀伤性武器扩散融资
1.1.1 洗钱
1.1.2 恐怖主义融资
1.1.3 大规模杀伤性武器扩散融资
1.2 反洗钱和反恐怖主义融资
1.2.1 反洗钱的概念和意义
1.2.2 反洗钱机制的运行机理
1.2.3 反洗钱的目标和组织体系
1.2.4 反洗钱国际发展趋势
1.2.5 反洗钱面临的形势与任务
2 反洗钱国际规则与我国反洗钱法律制度
2.1 反洗钱国际组织框架
2.1.1 反洗钱国际化特征
2.1.2 专业国际反洗钱组织
2.1.3 发挥反洗钱职能的其他国际组织
2.2 反洗钱国际标准
2.2.1 政策与协调
2.2.2 洗钱与没收
2.2.3 恐怖融资与扩散融资
2.2.4 预防措施
2.2.5 法人和法律安排的透明度和受益所有权
2.2.6 主管部门的权力、职责及其他制度性措施
2.2.7 国际合作
2.3 FATF反洗钱和反恐怖融资互评估
2.3.1 反洗钱有效性成为FATF互评估的核心
2.3.2 反洗钱有效性的概念和评价指标
2.3.3 FATF互评估的标准、程序与方法
2.3.4 FATF对我国的第四轮互评估及后续评估
2.4 定向金融制裁
2.4.1 FATF定向金融制栽
2.4.2 美国定向金融制栽
2.4.3 我国金融机构应对定向金融制裁存在的薄弱环节
2.4.4 定向金融制栽的应对措施和我国定向金融制裁制度建设
2.5 我国反洗钱法律制度
2.5.1 我国反洗钱法律制度建设概况
2.5.2 主要反洗钱法律法规
2.5.3 重要的反洗钱部门规章及规范性文件
3 反洗钱相关理论
3.1 洗钱犯罪行为经济学分析
3.1.1 微观分析
3.1.2 宏观分析
3.2 金融机构反洗钱外部性与社会责任
3.2.1 反洗钱社会管制职能
3.2.2 反洗钱成本收益分析
3.2.3 反洗钱的外部性
3.3 反洗钱委托代理与激励机制
3.3.1 委托代理关系理论模型
3.3.2 反洗钱委托代理模型的均衡解
3.4 洗钱合谋行为与风险防范
3.4.1 合谋行为模型
3.4.2 洗钱合谋行为模型均衡解与风险防范
4 反洗钱内部控制与洗钱风险管理
4.1 内控体系建设概述
4.2 反洗钱和反恐怖融资内部控制
4.2.1 反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的特征
4.2.2 我国反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
4.2.3 加强反洗钱和反恐怖融资内部控制的措施
4.3 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理
4.4 反洗钱宣传与培训
4.4.1 反洗钱宣传
4.4.2 反洗钱培训
5 客户尽职调查、客户身份资料与交易记录保存
5.1 客户尽职调查概述
5.1.1 客户尽职调查的概念
5.1.2 客户尽职调查的基本原则
5.2 初次客户尽职调查
5.2.1 初次客户尽职调查的基本流程
5.2.2 客户尽职调查需采集的客户基本信息
5.2.3 金融机构初次客户尽职调查的基本要求
5.2.4 支付机构初次客户尽职调查的基本要求
5.2.5 银行卡组织和资金清算中心
5.2.6 互联网金融从业机构
5.3 受益所有人客户尽职调查
5.3.1 FATF关于受益所有人客户尽职调查的规定
5.3.2 有关法律制度关于受益所有人客户尽职调查的要求
5.3.3 受益所有人客户尽职调查的具体措施
5.4 客户尽职调查的禁止性规定
5.5 特殊业务和特定群体的客户尽职调查
5.5.1 办理规定金额以上现金存取业务客户尽职调查
5.5.2 提供保管箱服务的客户尽职调查
5.5.3 非面对面业务客户尽职调查
5.5.4 外国政要客户尽职调查
5.5.5 高风险国家（地区）的客户尽职调查
5.6 代理业务和委托第三方开展客户尽职调查
5.6.1 代理业务客户尽职调查
5.6.2 依托和委托第三方开展客户尽职调查
5.7 跨境和汇款业务客户尽职调查
5.7.1 建立跨境业务关系时的客户尽职调查
5.7.2 代理国际汇款业务客户尽职调查
5.7.3 汇款业务客户尽职调查
5.8 持续开展客户尽职调在和重新识别客户身份
5.8.1 持续开展客户尽职调查
5.8.2 重新识别客户身份
5.9 客户尽职调查措施
5.9.1 客户尽职调查基本措施
5.9.2 高风险客户强化尽职调查措施
5.9.3 加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施
5.9.4 特定业务关系的客户尽职调查措施
5.9.5 无法完成客户尽职调查的后续措施
5.10 客户洗钱风险评估及分类管理
5.10.1 客户洗钱和恐怖融资风险分类的原则
5.10.2 客户洗钱和恐怖融资风险评估的指标体系
5.10.3 客户风险评估的计算方法
5.10.4 客户风险评估及客户等级划分操作流程
5.10.5 客户风险控制措施
5.11 客户身份资料和交易记录保存
5.11.1 容户身份资料与交易记录保存制度概述
5.11.2 我国客户身份资料与交易记录保存制度
6 洗钱和恐怖融资风险评估
6.1 风险为本是反洗钱
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