第 1 章 合规部组织设计 / 1
1．1 合规部的职能、工作目标与职责 / 2
1．1．1 合规部的职能 / 2
1．1．2 合规部的工作目标 / 3
1．1．3 合规部的工作职责 / 4
1．2 合规部组织架构、权限设计 / 5
1．2．1 合规部组织架构设计 / 5
1．2．2 合规部权限设计 / 7
1．3 合规部主要岗位职责说明书 / 8
1．3．1 合规部总经理岗位职责说明书 / 8
1．3．2 首席合规官岗位职责说明书 / 10
1．3．3 合规总监岗位职责说明书 / 11
1．3．4 合规经理岗位职责说明书 / 13
1．3．5 合规主管岗位职责说明书 / 15
1．3．6 合规审计师岗位职责说明书 / 16
1．3．7 合规稽查主管岗位职责说明书 / 18
1．3．8 合规管理师岗位职责说明书 / 20
1．3．9 合规管理员岗位职责说明书 / 22
1．3．10 合规体系主管岗位职责说明书 / 24
1．3．11 采购合规经理岗位职责说明书 / 26
1．3．12 供应商合规主管岗位职责说明书 / 28
1．3．13 产品合规主管岗位职责说明书 / 30
1．3．14 技术合规主管岗位职责说明书 / 32
1．3．15 生产合规主管岗位职责说明书 / 33
1．3．16 安全合规主管岗位职责说明书 / 35
1．3．17 环保合规主管岗位职责说明书 / 37
1．3．18 物流合规主管岗位职责说明书 / 39
1．3．19 财务合规主管岗位职责说明书 / 40
1．3．20 税务合规主管岗位职责说明书 / 42
1．3．21 法务合规主管岗位职责说明书 / 44
1．3．22 合规风险主管岗位职责说明书 / 46
1．3．23 内控合规主管岗位职责说明书 / 48
1．3．24 信息安全合规工程师岗位职责说明书 / 49
1．3．25 数据安全合规工程师岗位职责说明书 / 51
1．3．26 新能源合规主管岗位职责说明书 / 53
1．3．27 贸易合规主管岗位职责说明书 / 54
1．3．28 投资项目合规主管岗位职责说明书 / 56
1．3．29 研发合规质量主管岗位职责说明书 / 57
1．3．30 软件合规主管岗位职责说明书 / 59
1．3．31 知识产权合规主管岗位职责说明书 / 60
1．4 合规部从业者职业道德、知识要求、技能要求 / 62
1．4．1 职业道德 / 62
1．4．2 知识要求 / 63
1．4．3 技能要求 / 64
第 2 章 合规管理规划与实施计划 / 65
2．1 合规管理规划 / 66
2．1．1 合规管理信息收集与整理 / 66
2．1．2 合规管理规划方案 / 67
2．2 合规管理实施计划 / 69
2．2．1 合规管理实施计划信息收集与整理 / 69
2．2．2 合规管理实施计划 / 70
第 3 章 合规风险识别、分析、评价、应对 / 73
3．1 合规风险识别的方法 / 74
3．1．1 检查表法 / 74
3．1．2 历史数据法 / 75
3．1．3 危险分析与关键控制点法 / 76
3．1．4 失效模式和效应分析 / 77
3．1．5 危险与可操作性分析 / 78
3．2 合规风险分析的方法 / 80
3．2．1 合规管理风险定性分析方法 / 80
3．2．2 合规管理风险定量分析方法 / 83
3．3 合规风险评价的方法 / 85
3．3．1 定量评估法 / 85
3．3．2 影响评估法 / 87
3．3．3 综合评估法 / 88
3．3．4 概率评估法 / 89
3．3．5 矩阵评估法 / 89
3．4 合规风险应对的方法 / 92
3．4．1 风险接受 / 92
3．4．2 风险规避 / 93
3．4．3 风险分担 / 93
3．4．4 风险降低 / 94
第 4 章 合规管理体系的策划与运行机制设计 / 95
4．1 合规管理体系的策划 / 96
4．1．1 框架、流程、方针 / 96
4．1．2 合规管理体系框架设计 / 97
4．1．3 合规管理体系指南设计 / 98
4．2 合规管理体系运行机制设计 / 100
4．2．1 合规风险识别评估预警机制设计 / 100
4．2．2 合规审查机制设计 / 101
4．2．3 合规风险报告机制设计 / 102
4．2．4 违规问题整改机制设计 / 104
4．2．5 违规举报机制设计 / 105
4．2．6 违规行为追责问责机制设计 / 106
4．2．7 合规管理协同运作机制设计 / 108
4．2．8 合规管理体系评价机制设计 / 109
第 5 章 合规管理制度、业务流程的设计 / 111
5．1 合规管理制度设计 / 112
5．1．1 构建分级分类的合规管理制度体系 / 112
5．1．2 合规管理基本制度设计 / 113
5．2 合规管理业务流程设计 / 129
5．2．1 合规管理业务流程风险点梳理 / 129
5．2．2 合规管理业务流程设计示例 / 130
第 6 章 专项合规管理制度、指南设计示范 / 135
6．1 重点关注领域制度、指南设计示范 / 136
6．1．1 市场交易 / 136
6．1．2 生态环保 / 139
6．1．3 产品质量 / 144
6．1．4 劳动用工 / 148
6．1．5 财务税收 / 151
6．1．6 知识产权 / 155
6．1．7 广告宣传 / 159
6．1．8 资本市场 / 163
6．1．9 数据保护 / 167
6．1．10 反垄断 / 171
6．1．11 反商业贿赂 / 176
6．1．12 安全生产 / 179
6．2 重点关注环节制度、指南设计示范 / 184
6．2．1 制度制定 / 184
6．2．2 经营决策 / 188
6．2．3 生产运营 / 191
6．2．4 发展战略 / 196
6．2．5 研究开发 / 200
6．2．6 工程项目 / 204
6．2．7 项目投资 / 207
6．3 重点关注人员制度、指南设计示范 / 212
6．3．1 管理人员 / 212
6．3．2 重要风险岗位人员 / 216
6．3．3 海外人员 / 219
第 7 章 合规管理体系实施与运行 / 225
7．1 合规管理体系的实施 / 226
7．1．1 合规管理体系实施注意事项 / 226
7．1．2 合规管理体系实施前准备 / 226
7．1．3 合规管理体系实施方案 / 227
7．2 不合规举报、调查、处理 / 231
7．2．1 不合规举报 / 231
7．2．2 不合规调查 / 236
7．2．3 不合规处理 / 242
7．3 合规管理监督问责 / 244
7．3．1 监督方式 / 244
7．3．2 问责管理 / 245
7．4 合规管理审计 / 248
7．4．1 合规管理审计要素 / 248
7．4．2 合规管理审计标准 / 249
7．4．3 合规管理审计程序 / 249
7．4．4 合规管理审计底稿 / 251
7．4．5 合规管理审计报告 / 252
7．4．6 合规管理审计成果应用 / 255
7．5 合规管理体系运行分析 / 255
7．5．1 日常分析 / 255
7．5．2 分析报告 / 256
第 8 章 合规管理体系评估与绩效改进 / 259
8．1 合规管理体系运行评估 / 260
8．1．1 合规管理体系运行评估的依据 / 260
8．1．2 合规管理体系运行评估的内容 / 260
8．1．3 合规管理体系运行评估的方法 / 261
8．1．4 合规管理体系运行评估的程序 / 262
8．1．5 合规管理体系运行评估的底稿 / 263
8．1．6 合规管理体系运行评估报告的撰写 / 264
8．2 合规管理体系专项评估 / 268
8．2．1 组织体系健全性评估 / 268
8．2．2 制度体系规范性评估 / 269
8．2．3 合规管理运行机制完备性评估 / 269
8．2．4 合规文化认同性评估 / 270
8．2．5 高层领导承诺性评估 / 271
8．3 合规管理体系绩效评价 / 272
8．3．1 合规管理体系绩效评价的标准 / 272
8．3．2 合规管理体系绩效评价的内容 / 273
8．3．3 合规管理体系绩效评价的方法 / 275
8．3．4 合规管理体系绩效评价的程序 / 276
8．3．5 合规管理体系绩效评价结果的应用 / 277
8．4 合规管理体系绩效改进 / 279
8．4．1 合规管理体系绩效改进的方法 / 279
8．4．2 合规管理体系绩效改进的程序 / 280
第 9 章 合规管理文化建设 / 281
9．1 合规文化建设 / 282
9．1．1 合规文化建设路径 / 282
9．1．2 合规文化建设方案 / 282
9．2 合规管理宣传与培训 / 285
9．2．1 法治专题设计 / 285
9．2．2 合规管理宣传 / 286
9．2．3 合规管理培训 / 287
第 10 章 合规管理信息系统 / 291
10．1 信息化建设 / 292
10．1．1 信息化建设融通 / 292
10．1．2 信息化建设方案 / 292
10．2 风险预警 / 296
10．2．1 重点领域的实时动态监测 / 296
10．2．2 关键节点的实时动态监测 / 296
10．2．3 动态监测预警方案 / 297
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