第1章 传统的情报研究方法论体系的分析
随着科学技术的发展，人们越来越意识到研究方法的重要性，情报研究者也不例外。情报研究方法论的进展决定了情报科学的发展，是影响情报科学发展的*重要因素。由于方法论体系由*基本的研究方法组成，本章在梳理相关概念的基础上，分析研究方法的分类、传统的情报研究方法论体系中相关研究方法的优缺点及应用，为本书的后续研究——构建情报研究方法论体系提供较为客观、稳定的理论基础。
1.1 相关概念界定
在本书的研究中涉及的概念比较多，本章先梳理相关概念（除了大数据的概念在第2章单独叙述以外，其余概念均在本章介绍），为后续的理论和实践研究做准备。
1.1.1 方法与方法论
“方法”一词起源于希腊文，是“沿着某种道路运动”。“方法”在英语中用method表示，根据Webster’s New World Dictionary（Third College Edition）的解释，method的含义如下：a way of doing anything；mode；procedure；process；esp. ，a regular，orderly，definite procedure or way of teaching，investigation，etc. regular，orderliness in action，thought or expression；system in doing things or handling ideas. regular，orderly arrangement。从哲学上定义方法的概念如下：方法是人类认识世界、适应世界和改造世界的手段，包括精神手段和物质手段[27]。方法既包括认识方法、表达方法，也包括实践方法；它是为实现目标服务的一个分层次的有机系统[28]。人们在认识和改造世界时先要明确活动的目的，再选择为达到目的所需要的途径，接着选择有效的方式，这包括选择有效的策略和工具，而对于工具来说，则要选择正确的程序来使用它，发挥工具的具体作用。方法本身作为一个整体是多层次、多侧面、多矢量的。每种方法都有其自身的性质和价值。
方法论在英语中用methodology表示，从字面上理解，方法论就是有关方法的学说和理论。它的含义如下：the science of method，or orderly arrangement；the branch of logic concerned with the application of the principles of reasoning to。 scientific and philosophical inquiry；a system of methods，as in any particular science。方法论是人们关于认识世界和改造世界的方法的理论体系，是认识和改造世界的根本方法和理论。方法论是研究方法的科学，它以各种研究方法为研究对象，是分析各种研究方法的特点、功能和发展的一般规律的科学。换句话说，对于我们所使用的方法加以说明、论证，以便让他人明了且信服其效度，就是方法论——方法的原理或理论。实际应用一种方法到研究对象上或资料上，和针对该方法本身加以阐明、论证，二者分属不同的层次，前者是方法的实际运用，后者则是方法论。方法是不断发展的，在其发展过程中表现出某些规律，方法论是有关方法的规律性的知识体系。
人们获取一般的知识离不开实践，获取知识的方法也离不开实践。方法离不开哲学，黑格尔以前的哲学家通常把哲学分成本体论、认识论和逻辑学三个分支。本体论是关于存在的学说，研究世界的本质及其规律；认识论是关于认识的学说，研究认识的能力、源泉、过程和作用等；逻辑学是关于思维的学说，研究思维的方法、逻辑形式和逻辑规律。方法论的研究是从属于哲学的逻辑学的研究范畴。因为方法的设计基本上是根据研究对象的性质或特征，不可能会有一种普遍有效的方法可以运用到任何对象上，所以，有关研究对象性质的讨论在逻辑上应该是优先于方法及知识的讨论[29]。方法论的抽象层次如表1-1所示。
表1-1 方法论的抽象层次
在黑格尔之前的哲学体系中，本体论、认识论、逻辑学这三个分支是互不相关、各自独立的。马克思主义批判地吸取了全部哲学史，包括黑格尔哲学的合理思想，并进行了根本的改造。马克思主义哲学认为世界的本质是物质的，辩证法、认识论和逻辑学三者统一的基础是现实世界的辩证运动和普遍联系，并且这种统一是通过人类的实践来实现的，从三者所贯穿的根本内容来看，它们一致的基础是客观世界的辩证发展，即客观的辩证法；三者统一的基础是实践。以“实践”概念为基础的客观存在决定主观思维，规定了马克思主义方法论的基本原则[30]。
哲学作为人类智慧的理论升华，其基本内容就是世界观和方法论。人们在进行实践活动时，必然对世界产生总的看法和观点，这些看法经过抽象，逐步形成世界观，它属于认识世界的范畴。例如，世界的本质是什么，是物质还是精神；世界是怎样存在的，是运动变化的还是静止不变的；世界上各种事物和现象之间的关系是什么，是相互联系的还是各自孤立的；人们能不能认识和改造世界及认识和改造世界的方法是什么；等等[31]。世界观是通过人们在实践中所采取的态度和方法表现出来的。人们对某种事物持何种看法，就有何观点，把这种观点运用于分析问题、解决问题，就是方法。也就是说，有什么样的观点，就相应地有什么样的方法。哲学是人们关于世界的总的看法和根本观点，是关于世界观的学问，同时又为人们的实践提供一般的、普遍的方法，是关于这种一般的、普遍的方法的学问，即方法论。因此，哲学是经过加工和概括的世界观和方法论。
方法论与世界观是一致的，或者说方法论是由世界观决定的。唯物辩证法的世界观有三大定律，即对立统一规律、量变质变规律、否定之否定规律，对应的方法论有用发展和联系的观点看问题，坚持矛盾分析方法和辩证否定观，不要孤立、片面、静止地分析与解决问题，抓主要矛盾，学会统筹，把握度，坚定信念，树立共产主义理想，坚持群众路线在贡献社会的过程中实现个人价值等。
方法论是一切科学技术的理论基础，是一切理论和实践的前提。方法论影响和制约方法的选择及运用，因此方法论具有导航作用。方法论具有普遍意义，它有两层含义：第一层是指关于研究的方法、研究方式的学说；第二层是指在某一门科学上所采用的研究方法的学说。这两层含义都不以具体的事物为对象，不可能解决任何以具体事物为对象的具体科学问题，只能对某一具体对象研究程序提供理论性指导。本书的研究只涉及方法论的第二层含义——研究情报领域所采用的研究方法的原理及应用。
1.1.2 方法与方法论的关系
方法与方法论是两个不同的概念。它们的差别表现在，方法是人们为了解决问题所使用的手段。方法经过实践后上升为一种理论——方法论[28]，方法论是指认识世界和改造世界的方法的理论系统，即方法论是关于方法的理论，可以正确地指导实践。我们对任何科学领域的研究不仅要有适当的方法，更需要方法论的指导。方法论的研究重点在于分析方法的理论和应用，研究各种方法之间的联系与区别等。方法论已摆脱了具体的工具束缚层面，上升为抽象的理论系统。
二者又有联系。方法论是对方法诸方面的研究，它影响和制约着方法的选择及运用。方法论具有普遍指导作用，在科学探索中，每种新的科学成果的发现，不仅需要科学家独到的思想见解和精密的实验，更需要合适的方法论。
二者是辩证统一的关系。从联系的角度来看，一方面，具体的方法是方法论的不成系统的经验材料，缺乏方法论指导的方法是很难发挥作用的；另一方面，具体的方法构成了方法论的基础，没有具体方法支撑的方法论是空洞的，也不可能发挥方法论的指导作用。从区别的角度看，一方面，方法论不是各种具体方法的简单堆积，而是具体方法的共性的抽象，只有在一定的原理、观点指导下形成的系统化的方法论体系，才能称为方法论；另一方面，具体方法仅是方法论研究的对象，是方法论中的个别和具体，不在一定原理、观点指导下加以系统化和条理化的方法是不能称为方法论的。两者只有有机结合才能科学地解决问题。
1.1.3 情报与情报研究
人们在实践活动中创造、接收、使用各种各样的情报，情报是一种普遍存在的社会现象。情报和信息是同一个英语单词information，但是信息的范围比情报广，信息是用语言、文字、数字、符号、图像、声音等方式传递的内容，而情报是经人加工整理过的对人有用的信息。信息本身不是情报，加上分析才是情报，情报是信息的增值，具有非共享性。事实上，情报是来自信息而又高于信息的精神产品，信息和情报存在差距。开放的信息资源是一个取之不尽的情报宝库。根据长期从事科技情报工作的实践经验，情报就是为决策者和组织机构提供有关目标对象及其周围环境的知识。对于情报的概念说法很多，美国著名情报学家约维兹指出决策者利用获得的情报选择*佳的行动路径。英国著名情报学家布鲁克斯认为情报是使人原有的知识结构发生变化的那一部分知识。钱学森认为情报是激活了的、活化了的知识。比较统一的说法是，情报是人们在一定时间内为一定目的而传递的有使用价值的知识或信息。信息只能给人提供线索，情报则意味着未来，拥有情报，就拥有明天。
情报研究以情报为研究对象，研究情报的特点、功能及情报的产生、获取、存储、加工等过程中出现的规律和分析方法等。从这个定义可以看出，情报研究方法是情报研究的重要内容之一。可以用系统工程方法和数学方法去形式化地描述情报研究的研究过程，可以将情报研究过程看成一种变换。假设 ，是属于一般信息和知识组成的空间R的一个向量，。情报研究就是一种广义的拓扑变换：
（1.1）
其中，表示通过变换F，将空间R内元素 或向量 ，转化成空间S的情报向量 或对应元素 ；F表示一种广义算子，通过算子F可以变换成表征情报的向量 ，在一般情况下，M<N，也就是说情报量是小于信息量的[17]。此外，情报 的内涵大于信息 的内涵，但 的外延小于 的外延。
通过情报研究过程的形式化描述之后，不管是定性研究方法，还是定量研究方法，或者是两种方法相结合的研究方法，都可以归结为式（1.1）所表示的拓扑变换。在这个变换中，是原型，是由模型F（或变换）产生的结果，即 是 的映像。这个由信息向情报变换的过程就是情报研究。它包括情报的收集、分析、表达和结果评价等过程。
1.2 情报研究方法论体系
体系在英语中用system表示，是指一定范围内有关事物或某些相互联系的系统按照一定的秩序组合成的一个有特定功能的有机整体。从汉语中理解“体系”的意思为：“体”是主体、树干，是本；“系”是支脉、树干与树叶。要有“体”有“系”，才能成为“体系”，而不是一系列事物的堆积，它们之间有内在的结构。方法结构的*本质特征之一是它的层次性。
情报研究方法论是关于情报处理过程中的研究方法的理论，情报研究方法论体系则是指各种应用于情报研究领域的研究方法按一定的规律所组成的系统。情报研究方法论体系不是各个学科方法的简单汇总，而是应用于情报研究的方法、对情报研究有用的研究方法形成的有机整体，这些方法的集合扬弃了其他学科的内容和过程的具体特征，转化成情报研究所用的方法论体系。从广义上说，情报研究方法论体系包括情报产生、存贮、传递等各个环节的研究方法，情报研究方法涉及很多学科的交叉融合。
不论是方法还是方法论都是分层次的，为了厘清情报研究方法论体系这一概念，要先分析方法及情报研究方法的分类，在此基础上探讨传统的情报研究方法论体系。
1.2.1 方法的分类
人类的活动类型决定着活动的方法，有什么性质的活动就有相应性质的方法。人的实践活动分为多种类型和层次，因此方法也有多种类型和多种层次。从不同的标准，方法可以有许多不同的分类。按照参考文献中的分类标准和分类方法[27]，结果如下：按
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