第一章 研究背景和意义
第一节 能源革命是推动老工业基地转型的重要支撑
一、能源革命是保障国家能源安全的重大战略举措
“十二五”以来，我国能源产业快速发展，供给保障能力不断增强，发展质量逐步提高，创新能力迈上新台阶，新技术、新产业、新业态和新模式开始涌现，我国能源结构调整步伐加快，绿色生产生活方式正在形成，能源发展也正由资源消耗高、污染排放高、经济效益低的“黑色经济”，转向资源消耗低、污染排放低、经济效益高的“绿色经济”，清洁、低碳、安全、高效的能源发展道路成为普遍共识，能源发展站到转型变革的新起点。
进入“十三五”时期，我国能源发展进入新阶段，能源消费增长换挡减速，保供压力明显缓解，供需相对宽松，但在供求关系缓和的同时，结构性、体制机制性等深层次矛盾进一步凸显，生态环境承载力脆弱，技术水平亟须突破，成为制约能源绿色发展的重要因素。能源事关国家安全，针对现阶段能源发展机遇和挑战，习近平总书记审时度势，明确提出了我国能源安全发展的“四个革命、一个合作”战略思想，即“推动能源消费革命，抑制不合理能源消费；推动能源供给革命，建立多元供应体系；推动能源技术革命，带动产业升级；推动能源体制革命，打通能源发展快车道；全方位加强国际合作，实现开放条件下能源安全。”[1]在十九大报告中，习近平总书记再次强调要“推进能源生产和消费革命，构建清洁低碳、安全高效的能源体系” [2]。这些重要战略思想和论述，开辟了中国特色能源发展理论的新境界，为我国能源发展提供了根本遵循[3]。
二、老工业基地转型发展是国家区域发展战略的重要组成部分
本书中的老工业基地包含东北老工业基地和山西工业基地。东北地区主要包括辽宁、吉林、黑龙江 3省，中华人民共和国成立 70年以来，东北老工业基地源源不断地为国家输送了大量钢铁、煤炭、石油、电力、木材等重要能源和原材料，为我国的能源发展、经济建设和现代化建设做出了巨大的贡献。在 20世纪 50年代，东北地区以占全国 8%左右的人口和地域面积创造了全国 25%以上的工业产值，然而在此后 20年该比例发生了明显的下降 [4]。随着我国经济体制改革的不断深入，东北地区的经济增长逐渐失去制度性优势，并需要承受比其他地区更多的改革与体制转换成本，其经济地位不断下降 [5]。东北经济在产业结构、产品结构、技术结构、需求结构、发展模式上存在着多种不平衡，这些不平衡严重制约了东北经济的发展。随着市场经济的不断发展，东北地区进入了转型发展的关键时期，亟须转型发展。
山西省是我国重要的能源基地和老工业基地，在认真履行全国能源基地责任的过程中，因煤而兴、因煤而困的矛盾始终挥之不去。长期以来高强度、粗放式、大规模的煤炭资源开发，导致山西省产业单一、生态环境破坏严重，煤炭资源型经济发展的深层次矛盾和问题日益突出，严重地制约着山西省经济社会的可持续发展[6-7]。
2016年 3月，十二届全国人大四次会议表决通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，将区域发展战略提升到了新高度，赋予了新内涵，部署了新任务，突出了“四大板块”和“三大战略”相互呼应的特点，区域协调发展呈现新格局。区域经济社会发展和生态环境保护离不开能源的支撑保障与协调发展。由于各区域能源资源禀赋特点差异较大，经济社会发展和生态环境现状也不尽相同，因此，在国家推进能源革命的过程中，必须与区域发展战略有机结合，重点突出与区域经济发展和生态环境保护的协调[8]。
2016年 4月 26日，《中共中央国务院关于全面振兴东北地区等老工业基地的若干意见》发布。该意见提出，到 2020年，东北地区在重要领域和关键环节改革上取得重大成果。产业迈向中高端水平，在此基础上，再用 10年左右时间，东北地区实现全面振兴，成为全国重要的经济支撑带。2019年 3月 19日，中央全面深化改革委员会第七次会议上审议通过了《关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见》，提出推进西部大开发形成新格局。 2019年《政府工作报告》也提出，推进西部开发、东北振兴、中部崛起、东部率先发展，出台一批改革创新举措。中央全面深化改革委员会第八次会议审议通过了《关于在山西开展能源革命综合改革试点的意见》。会议强调，推动能源生产和消费革命是保障能源安全、促进人与自然和谐共生的治本之策。山西要通过综合改革试点，努力在提高能源供给体系质量效益、构建清洁低碳用能模式、推进能源科技创新、深化能源体制改革、扩大能源对外合作等方面取得突破，争当全国能源革命排头兵。此前的 2017年，国务院印发了《关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》，为山西省加快破解制约资源型经济转型的深层次体制机制障碍和结构性矛盾，走出一条转型升级、创新驱动发展的新路，努力把山西省改革发展推向更加深入的新阶段，为其他资源型地区经济转型提供可复制、可推广的制度性经验[9-12]。
三、能源革命是实现老工业基地振兴发展的重要支撑
能源革命是推进新形势下老工业基地转型发展的重大战略。东北地区是新中国工业的摇篮和重要的农业基地。推动东北经济脱困向好、实现新时期振兴发展，事关全国高质量发展大局，事关区域协调发展全局，事关广大人民群众福祉。 2019年 5月中央全面深化改革委员会第八次会议审议通过《关于在山西开展能源革命综合改革试点的意见》，提出“山西要通过综合改革试点，努力在提高能源供给体系质量效益、构建清洁低碳用能模式、推进能源科技创新、深化能源体制改革、扩大能源对外合作等方面取得突破，争当全国能源革命排头兵”。
东北作为我国典型的老工业地区，国家发展战略为东北转型指明了方向和目标，推进能源生产和消费革命是其中重要一环。认真贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，紧紧围绕“四个革命、一个合作”能源安全新战略的总体要求，控制能源消费总量，优化能源结构，以能源技术创新为动力，转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力，是东北老工业基地全面建成小康社会，实现振兴发展的重要支撑。
东北老工业基地工业转型应重点突破产业结构不平衡、环境污染严重的发展现状。长期以来，东北地区工业比重高，第三产业发展滞后，主要依靠重化工产业来发展经济。其经济发展和生态环境呈现以下特征：大多数企业处于产业链的上游或中低端，创新能力不足，产学研协同机制不顺畅，严重依赖投资拉动经济增长。与此同时，污染物排放问题严重，废弃矿山/矿井的生态环境负效应明显。
山西省具有能源革命需求，面对能源革命的新形势、新机遇、新挑战，顺应发展大势，以打造全国能源革命排头兵为战略定位，以服务全省经济转型为战略目标，推动山西能源革命发展行稳致远，是提升经济发展质量效益，实现山西经济较快、健康、可持续发展的必由之路。
因此，开展能源革命推动老工业基地转型发展战略研究，有利于增强区域能源安全保障能力，提升经济发展质量和效益，增加基本公共服务供给，建设生态文明，实现能源生产和消费方式的根本性转变，为构建清洁低碳、安全高效的能源体系提供战略支撑。
第二节 能源革命推动老工业基地转型面临的机遇与挑战
为促进老工业基地区域内能源开发利用多元化转型、区域间能源全产业链互补协同、国际能源大合作三大战略发挥积极效应，东北、山西等老工业基地应积极把握新时期的机遇，认清能源革命所面临的挑战，发挥区域联动优势，创造能源产业新动力。
一、能源革命推动老工业基地转型面临的机遇
“一带一路”倡议为东北老工业基地能源革命带来了区域经济发展的机遇。受“一带一路”倡议的带动与推进，国内外区域经济都面临着新的形势。在“一带一路”倡议中，东北地区的首要任务就是建设东北亚开放窗口。现阶段的完善基础设施建设，将会有效拉动各区域内需，为各区域间合作创造更大空间；优化产能与调整区域经济结构，将会有力带动新兴产业的发展。新常态下全国产业结构全面调整，第一、第二、第三产业比重不断重塑，传统工业升级改造。市场经济改革为东北这样工业占比较大、民营企业发展失衡的经济现状体制创新奠定了基础。同时，东北老工业基地拥有丰富的自然资源和巨大的存量资产，提高现有资源的利用率和生产效率离不开技术创新的支持，技术进步为老工业基地能源转型提供了有力支撑。
国家能源战略部署为东北地区能源革命提供了新的机遇。2016年 4月，国家发展和改革委员会（以下简称国家发改委）、国家能源局等联合发布的《能源技术革命创新行动计划（ 2016.2030年）》，提出了能源技术革命重点创新行动路线图，部署了 15项具体任务，包含氢能与燃料电池技术创新等。 2016年 6月，国家发改委、国家能源局、工业和信息化部联合发布《中国制造 2025—能源装备实施方案》，再次为能源产业的发展指明了方向。2017年，国家能源局批准多项储能、能源创收项目；2018年 1月，科学技术部将“可再生能源与氢能技术”列入重点专项，积极加以支持。可见，我国能源产业正在以迅猛之势布局发展，对东北老工业地区能源转型有着十分有利的影响。随着中央批准的《关于在山西开展能源革命综合改革试点的意见》的实施，山西将是全国首个能源革命综改试点，跨领域改革将全面铺开，“一煤独大”的畸重型产业结构即将发生变化。《关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》也要求，作为重要能源基地和老工业基地的山西“为其他资源型地区经济转型提供可复制、可推广的制度性经验”，该意见还明确了七方面重点任务，其中摆在首位的便是“健全产业转型升级促进机制，打造能源革命排头兵”。围绕推动能源供给革命、推动能源消费革命、深化能源体制改革等内容，针对煤炭行业，到 2020年，煤炭先进产能占比逐步提高到 2/3，煤炭清洁高效开发利用水平大幅提高、供应能力不断增强，打造清洁能源供应升级版。国家发改委 2019年 4月印发的《 2019年国家综合配套改革试验区重点任务》中，对山西作为“能源革命综合改革试点”提出了具体要求：完善煤层气勘查区块公开竞争出让制度，全面建立煤层气矿业权退出机制。深化电力体制改革，加快输配电价改革。完善国有资本授权经营体制，改革国有资本监督管理体制，调整优化国有资产布局，更大力度推进国有企业混合所有制改革。
二、能源革命推动老工业基地转型面临的挑战
老工业基地转型观念滞后，创新意愿不强。思想观念不转变，转型发展就无法深入，当务之急在于地方政府解放思想、转变发展观念，以适应改革和发展新形势的需要，用观念转变促进发展转型。以山西为例，当前“山西经济正处于一个重大历史拐点”，到了发展动力深度转换、经济结构全面升级的新阶段，无论是煤炭产业，还是整体经济都需要在转型创新中焕发新的活力。为应对东北经济不断加大的下行压力，推动东北老工业基地发展方式由主要依靠要素驱动向更多依靠创新驱动转变，再造区域竞争新优势，国家在政策方面对东北老工业基地给予了大力的支持和指导。但是，制约创新发展、高质量发展、科技与经济结合的体制机制障碍依然突出，创业活动不活跃，新兴产业发展滞后，科教优势未能有效转化为经济优势。东北老工业基地近年来经济下行的一个重要原因也是转型观念滞后，创新意愿不强。因此，东北老工业基地推行转型发展，也要观念先行，以“问题导向、重点突破，深化改革、激发活力，创新驱动、转型升级，人才为本、强化激励，上下联动、形成合力”的基本原则为指导，加大企业技术改造力度，提高自主创新能力，促进自主创新成果产业化，促进传统产业转型升级，促进新兴产业培育和发展是老工业基地转型升级和高质量发展的重要内容。
国内外经济大环境对老工业基地经济发展存在影响。从国际方面来看，东北地区周边国家发展缓慢，东北亚区域内部分国际矛盾突出，政治层面的不确定性对区域内国家经济合作有一定的负面影响。从国内经济形势来看，当前全国经济运行总体平稳，但下行压力加大，东北由于能源原材料产业和重化工业比重大，受国际市场变化和国内需求不足的影响更为明显，加
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