田宏杰，数学学士，法学硕士、博士，金融学博士后，中国人民大学法学院暨刑事法律科学研究中心教授、博士生导师，中国人民大学行政刑法与刑法现代化研究所所长，中国人民大学网络信息法中心主任，主要研究领域:行政刑法与刑法现代化、司法改革与法治一体化、金融监管与全球治理、高等教育管理等。兼任中国犯罪学学会副会长，中国刑法学会常务理事，教育部高等学校教学指导委员会委员，中国证监会博士后科研工作站博士后指导专家，欧盟知识产权委员会专家顾问；历任最高人民法院刑事审判第四庭副庭长、审判员（挂职，2019-2022)，北京市东城区人民检察院副检察长、检察委员会委员（挂职，2008-2017)，公安部三级警监（2003-2006)；哈佛大学、密歇根大学、马赛大学、拉普兰大学等高级访问学者。出版独著10部、合著、主编、译著等100余部，在《中国法学》《德国整体刑法学杂志》等公开发表学术论文230余篇。

金融全球化是一个涉及广阔经济思想背景和政府监管理论的话题，其在数字时代的迅猛推进，对各国金融发展和金融监管体制变革乃至全球治理体系重塑均产生了深刻的影响。 本书以制度经济学、管理学、社会学、行政法学等学科交融的研究范式，对金融全球化的系统内涵、两面效应以及其与金融风险的防范和金融监管的辩证关系进行了经验研究和国别考察，对金融监管的历史演进、功能定位、善治原则，尤其是对中国金融监管制度的变迁和运行状况等进行了系统实证研究和全新审视诠释，进而提出全球化视野下的中国金融监管体系重构，主张既应当秉持以金融稳定为基石、以提升金融业竞争力为核心的新型监管理念，施行开放式合理保护金融战略，又应当进行监管组织制度创新和监管运行机制变革，通过构建政府监管—市场约束—行业自律的公私合作监管体制，充分发挥控权与激励并重的金融监管机能，在推动中国金融业高质量发展的同时，实现中国金融监管现代化。

金融全球化是一个涉及广阔经济思想背景和政府管制理论的话题，尽管金融全球化作为一个研究领域还非常年轻，但金融全球化在各国的迅猛推进，不仅昭示了其势不可挡的发展趋势，而且对各国金融发展和金融监管体制变革，乃至于公共行政改革和行政法的制度变迁都产生了极其深刻的影响。本书综合运用行政法学、制度经济学、管理学、历史学、社会学、哲学等多学科的理论研究成果和研究方法，例如，法律的经济分析、激励分析、逻辑推演、比较研究、历史考察以及规范研究和实证分析的研究方法等，从宏观和微观两个不同层面，对全球化视野下的金融监管问题进行了研究，并得出如下研究结论。
⒈作为经济全球化的核心内容和主要表现形式，金融全球化其实就是金融活动“市场化”的延伸和必然要求，即在经济层面上意味着金融交易范围在全球的扩展，在法律层面上表现为 “市场化”的金融制度在全球的推广和采用。两者的并行不悖，使得金融管制立法自由化、金融资本流动全球化、金融政策协调国际化、金融监管规则统一化成为金融全球化的显著表征。
⒉金融全球化作为各国金融活动和金融风险发生机制日益紧密地联结在一起的过程，在给各国带来经济增长收益的同时，也必然要求各国付出一定的成本，这个成本就是随着金融全球化的推进而引发的金融脆化，进而导致一国经历金融危机的概率上升。因此，金融全球化的进程始终呈现出典型的两面性事实特征：利益与风险共存，经济增长与金融危机同在。但是，面对金融全球化势不可挡的发展趋势，作为经济转轨国家的中国，无论是游离于金融全球化的进程之外，还是实行“一步到位”开放的全球化战略，均非理性做法。相反，加强金融监管，提高金融制度质量，积极稳妥地推进金融全球化进程，最大限度地降低金融脆化成本，提高经济增长收益，才是中国应对金融全球化挑战的理智抉择。
⒊欧美国家金融全球化的成功经验和东亚国家金融自由化的失败镜鉴充分表明，以金融监管为核心的一国金融制度质量的高低，是决定一国经济增长绩效和金融脆化程度，进而决定一国金融全球化成功与否的重要因素。所以，金融全球化并非意味着金融监管的取消或者废弃，相反，金融全球化对金融监管提出了更高的要求。由此决定，有关金融监管正当性争论的关键，并非在于金融监管是否必要，而是在于如何妥适地设计合宜的监管制度安排并合理地付诸实施，以在金融全球化的进程中实现政府对金融市场的有限而有效的正当干预。
⒋由立法体制、权力来源和权力主体所决定，集准立法权、准司法权和金融执法权于一体的超级金融监管权，非但没有从根本上改变其行政权的性质，相反，只是再一次有力地印证了，包括金融监管权在内的行政职能的扩张是当今各国的共同现象。
⒌虽然各国的政府监管体制与社会治理改革内容各有千秋，但对于良法善治的理解基本上还是趋于一致的，即良好的政府监管乃是真正实现经济效益与社会公正价值的高质量治理。有鉴于此，结合世界各国金融监管权配置的改革发展趋势，本书提出，全球化视野下的金融监管权的配置及其运行，或者良好金融监管的施行，应当坚持必要、有效、透明、诚信、协调、责任6项原则。
⒍金融全球化的实施，旨在通过解除金融压抑，提高金融体系的运行效率，促进经济增长。而在我国，囿于传统金融监管理念的有失片面、监管结构的相对失衡、监管机制的较为薄弱、监管覆盖的不尽全面、监管方式的缺乏创新和监管规则的一定滞后，不仅导致了我国金融监管的低效运行和金融机构竞争力的亟需提升，而且加剧了金融业风险隐患的激增，一定程度上成为制约我国经济发展、影响金融安全的瓶颈。
⒎由金融全球化的复杂性、多样性和中国金融监管低效运行的现状及其症结所决定，全球化视野下的中国金融监管体系的重构，只有秉持立足稳定、竞争优先的新型监管理念，通过开放式合理保护金融战略的施行，在政府监管机构自上而下的强力推进和金融同业公会等民间监管组织自下而上的广泛参与下，进行监管组织制度的创新和监管运行机制的变革，构建政府监管—市场约束—行业自律的公私合作监管体制，通过金融监管的共建共治共享促进金融监管制度与市场约束机制的良性互动，充分发挥金融监管的控权和激励双重机能，在监管与放松、开放与保护的动态博弈中求得平衡，实现金融监管目标与金融机构商业目标的双赢。

第1章 导论
1．1 研究意义
1．2 研究背景
1．3 研究创新
1．4 研究方法

第2章 概念解读：金融全球化
2．1 内涵厘定：全球化、经济全球化与金融全球化
2．2 特征分析：自由与趋同
2．3 效应考察：基于法经济学的分析
2．4 结论：金融全球化的收益与成本

第3章 关系审视：全球化的变迁与金融监管
3．1 理论演进与制度变迁：全球化进程中管制与放松管制的博弈
3．2 经验与教训：作为危机防范措施的金融监管
3．3 本体追问：金融监管的性质、功能及其原则
3．4 结论：全球化进程中金融监管作用的理性审视

第4章 考察反思：中国金融监管运行实证分析
4．1 低效运行：中国金融监管运行的现状考察
4．2 症结探寻：中国金融监管低效运行的根源分析

第5章 全球化视野下中国金融监管的战略设计
5．1 竞争本位还是稳定优先：中国金融监管现代化的价值取向
5．2 注重激励还是强调控权：中国金融监管现代化的机能定位
5．3 全面开放还是严格保护：中国金融监管现代化的战略设计
5．4 政府主导还是社会推进：中国金融监管现代化的模式安排

结论

主要参考文献