本套教材经过众多专家的经年编撰，具有以下特色。
(1)内容完整:整套教材保持- - 个完整的体系，对金融智能投顾职业技能的学习起到
良好且坚实的支撑作用。
(2)梯度明显:初级、中级、高级三个级别，内容层次递进，初级和中级难度适中，
高级拔高，帮助学习者循序渐进地掌握和理解知识点。
(3)编校质量高:读者在整个学习和阅读的过程中体验良好，并且能够作为其长期学
习的一个重要的窗口和途径。
(4)基础理论知识与实践技能有效融合，内容与实际岗位紧密结合，实用性强，并附
有实践练习要求。
(5)本套教材为1+X“金融智能投顾职业技能等级证书”的配套教材，结合线上课程、
专家讲座视频、师资培训等全面指导院校相关课程教学工作的开展，针对性强。
《金融智能投顾（高级）》深入学习投资分析，熟悉投顾工作流程，学会使用智能投顾辅助工具
金融产品解析:基金(高级)、信托与财富管理、外汇投资、期货与衍生品市场
科学规划:综合规划
智能投顾:智能投研、智能风控、AI工 具与场景使用(智慧理财师App)
投资分析方法:宏观经济分析、证券投资技术分析
第一篇 金融产品(高级)解析 001
第一章 基金：私募股权基金 002
1.1 私募股权基金概述 003
1.2 PE的尽职调查与投后管理 015
1.3 PE的退出与对赌 022
1.4 PE的监管 033
第二章 信托与财富管理 043
2.1 信托的本质及起源发展 044
2.2 信托的基本要素及分类 049
2.3 家族信托与财富传承 059
第三章 外汇投资 086
3.1 外汇与货币对 087
3.2 外汇交易市场 090
3.3 世界货币体系变迁 093
3.4 汇率决定理论 095
3.5 决定汇率变动的主要因素 097
3.6 汇率变动对经济的影响 100
3.7 外汇交易 104
第四章 期货与衍生品市场 114
4.1 市场体系与制度 115
4.2 期货合约与交易制度 123
4.3 套期保值与套利 130
4.4 期权 136
4.5 我国其他金融衍生品 144
第二篇 投资分析方法 149
第五章 宏观经济分析 150
5.1 宏观经济分析框架 151
5.2 宏观经济指标体系 154
5.3 宏观经济指标解读 158
第六章 证券投资的技术分析 183
6.1 经典技术分析理论 185
6.2 K线形态分析 194
6.3 透过数据信息理解价格走势 204
6.4 指标分析及应用 211
第三篇 综合科学规划 221
第七章 综合规划 222
7.1 投资规划 223
7.2 保障规划 260
第四篇 智能投顾 279
第八章 智能投研 280
8.1 业务流程与功能 281
8.2 技术原理 282
8.3 市场空间及行业发展趋势 285
8.4 智能投研领域案例分析 289
第九章 智能风控 296
9.1 人工智能在金融风险管理中的应用领域 297
9.2 具体原理与技术 299
9.3 目前市场上的应用 300
第十章 智能投顾工具认识与场景使用 302
10.1 山东邮政理财师App 303
10.2 智慧理财师App 308
参考文献 315
