在企业的日常管理中，违法违规行为防不胜防。违法违规行为的发生不仅会影响企业的正常运营，甚至会给企业造成严重的经济损失。合规审计的重要性日益凸显。合规审计涉及企业经营的方方面面，审计人员不仅需要熟悉国家相关法规、企业的制度，还需要利用好可用的审计技巧和外部资源。
本书由具有十多年审计实务经验的一线审计人士倾情打造，书中在阐述合规审计相关概念的基础上，详细地介绍了合规审计证据收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通技巧、审计报告编写及汇报技巧等方面的知识。作者以深入浅出的方式介绍了合规审计的思路与实操方法，还提供了在工作实践中梳理总结的大量的制度、流程、表单和模板等，可以帮助读者快速掌握合规审计实战技巧，提升合规审计技能。
本书适合企业内审人员、会计师事务所审计人员、企业风险管理人员、企业财务人员、企业舞弊调查相关人员、企业人力资源从业人员阅读和使用。
——石贵泉
山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长、硕士生导师
中国商业会计学会风控与审计分会副会长
《淮南子》有训：“矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。”商业银行是以经营货币和风险获取收益的社会金融机构，其合规管理日益受到监管部门和银行业的高度重视。这部《合规审计实务指南》从合规管控视角，对银行风控管理者加强银行内部合规管理、健全内控合规体系、确保各项业务稳定健康发展具有借鉴作用，同样对其他各行各业的合规管理也非常适用，值得推荐。
——姚立峰
浙江泰隆商业银行总行副行长
作为企业发展基石的合规管理，越来越受到重视，不仅人力资源和社会保障部发布了企业合规师这个新职业，国务院国有资产监督管理委员会也印发了《中央企业合规管理办法》，并提出企业应当设立首席合规官。本书作者从法规层面、经营重点层面，详细地介绍了如何进行合规审计，如何沟通，以及如何编制合规审计报告，是一部非常落地的实务操作指南。推荐相关人员将其作为实务指导手册！
——吴丹辉
中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长
内审工作知易行难，对人的素养要求比较全面，需要从业者保持终身学习、不断突破认知局限，方能行稳致远。近年来企业内审、风控、合规领域的知识加速迭代，如何理解掌握这些知识，将之落地到实践中并产出价值，是业界一直在探讨研究的课题。本书围绕合规审计证据的收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通、审计报告的编制及汇报等方面，总结出了一套完整的方法和工具。希望有更多内审、风控、合规领域的同人能从中获益，在为企业、为社会做出贡献的过程中实现个人价值。
——徐洪斌
伊利集团审计部总经理、集团风控职族专业委员会主任