第一章 绪论
当今世界新技术、新产业迅猛发展，孕育着新一轮的产业革命，全球产业格局和国际分工体系正在发生深刻变化。2008年金融危机以后，世界各国对经济危机的反思日益深刻，主要发达国家纷纷调整和优化经济发展战略，回归实体经济，积极培育和发展新兴产业，以抢先占领未来经济领域竞争的制高点，继续保持在新一轮国际产业分工中的优势地位。随着经济全球化进程的不断深化，科技创新已经成为国际竞争的主要内容，新兴经济体也纷纷出台发展战略和举措，努力实现向国际产业价值链高端的跃升。主要发达国家在经济领域的最新举措表明，发展新兴产业已经成为各国获取国际竞争新优势，掌握下一轮经济发展主动权的必然选择。
随着中国劳动力成本的持续上升，人口红利逐渐消失，资本边际收益递减，经济进入新常态，经济潜在增长水平出现回落。与此同时，中国承接国际产业转移步伐放缓，经济有效需求不足日益显现，产能过剩问题日益突出，加之经济发展正处于结构调整和转型升级的关键时期，因此，顺应信息化、工业化深度融合和“互联网+”的发展趋势，发展新兴领域产业是中国实现“中国制造2025”，完成产业质态提升、提高国际竞争力的必然选择，更是中国经济高质量发展的内在要求。本章主要阐述新兴领域产业发展的基本内涵和理论、国内外对新兴领域产业的研究现状与本书的主要研究内容和方法。
1.1 新兴领域产业发展基本内涵
在当前国内外背景下，发展新兴领域产业已成为中国把握新一轮产业革命机遇，实现全球价值链跃升，提高国际竞争力，稳定经济增长，缓解发展矛盾，优化产业结构，实现“中国制造2025”的迫切需求和必然选择。
1.1.1 新兴领域产业的内涵
新兴领域产业这一概念拥有丰富的内涵，学者普遍认为，新兴领域产业是以重大技术突破和发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。
新兴领域产业与传统产业的关系。新兴领域产业是相对于传统产业而言的，是动态变化的，一般处于产业生命周期的初期和发展期，是基于技术革新和市场需求的变化而产生的，依靠新的技术突破或现有技术的改造而发展，且具有地区差异的产业。新兴领域产业隐含着劳动的社会分工的新任务，代表了科学技术的产业化水平和产业结构转型的新方向，相比新兴领域产业，传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业，传统产业与新兴领域产业可以相互转化，新兴领域产业特别是技术路径尚不明确的新兴领域产业，仍需要传统产业为其提供资本、技术、人才支持。
新兴领域产业与主导产业的关系。主导产业是指依靠科技进步和技术创新，通过比其他行业更快地获得成长，有力地促进其他相关产业或产业群的快速发展，处于上升期的产业形态。主导产业在产业体系中居支配地位，主要通过其关联带动效应实现，对整个产业体系的完善和发展起着基础性的主导作用，它与新兴领域产业的相同之处在于产业带动能力强，在促进自身发展的同时，能够有效拉动相关产业的发展。但主导产业属于产业生命周期的成熟期，不如新兴领域产业的科技创新优势明显。
新兴领域产业与基础产业的关系。基础产业是为其他产业及整个产业体系服务的基础，其与新兴领域产业的相同之处在于两者均对国民经济有着较大的贡献。两者的不同之处在于贡献的侧重点有所不同，新兴领域产业侧重于发挥未来产业的综合竞争优势，而基础产业则侧重于对一国经济的基础支撑，相比之下，基础产业的创新能力较弱。
新兴领域产业与战略性产业的关系。当前对战略性产业的界定主要包括以下两种观点：第一种观点认为战略性产业等同于主导产业，或扩大至与支柱产业的综合，指在一个国家和地区的国民经济中占比较高，在产业结构调整和经济发展中起基础性作用的产业。第二种观点是指在一国国民经济中对产业发展和结构调整起主导作用的产业。由此可见，与新兴领域产业相比，战略性产业不涉及物质资源消耗的多少，对科技创新的要求也不高。
新兴领域产业与高技术产业的关系。高技术产业的主要特征是技术密集、产品效益好。新兴领域产业与高技术产业的相同之处在于两者都是技术密集型产业，且两个产业具有较高的关联度。两者的不同之处在于高技术产业主要体现的是它的高科技含量，其在产业生命周期中的阶段可能是成熟期，也可能正处于萌芽期和发展期，与新兴领域产业相比，高技术产业的战略作用和主导作用不如新兴领域产业。
1.1.2 新兴领域产业发展的特征
新兴领域产业具有竞争性、带动性、创新性、发展性和碳减性等五大主要特征。竞争性主要指新兴领域产业的规模较大，影响深远，具有很强的竞争力，能够促进经济的全面发展。一是新兴领域产业能够促进经济增长，提升产业体系发展水平；二是新兴领域产业能够促进经济协调发展，解决就业问题，维护社会稳定。带动性主要指新兴领域产业在发展过程中，能够通过产业关联和溢出效应带动其他产业发展，促进区域经济发展水平的整体提升。创新性主要指新兴领域产业是产业与科技的综合体，也是创新活动的集中地。此外，新兴领域产业创新还包括发展模式、营销手段及政策机制上的创新。发展性包括三个层面的含义，第一层含义是新兴领域产业本身能够产生长期效益，对一国的经济发展意义重大；第二层含义主要指新兴领域产业是随着经济发展、科技进步的步伐而相应进行调整的；第三层含义主要指新兴领域产业拥有高成长性，未来的市场需求将稳定增长，产业发展的空间较大。碳减性是指新兴领域产业是节能、环保的产业，符合低碳、节能和降耗的属性，有利于产业的持续良性发展，更有利于整个产业体系发展水平和发展质量的持续提升。
1.1.3 新兴领域产业发展的范围
在不同的历史发展时期，我国的新兴领域产业存在着一定程度的不同。2009年底，战略性新兴领域产业确定工作启动，初步确定的领域主要包括新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业等七大产业。“十二五”时期，国家组织成立了由国家发展和改革委员会（以下简称国家发改委）、科学技术部（以下简称科技部）、工业和信息化部（以下简称工信部）、财政部等20个部门组成的战略性新兴产业总体思路研究部际协调小组，在全国范围内展开调研后，研究起草了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）和《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》，提出了包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等七大战略性新兴产业的重点发展方向和主要任务。“十三五”时期，我国在网络信息领域和航空航天领域取得了举世瞩目的成就，2016年，国务院印发的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》指出：“着眼全球新一轮科技革命和产业变革的新趋势、新方向，超前布局空天海洋、信息网络、生物技术和核技术领域一批战略性产业，打造未来发展新优势。” 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》指出，“发展战略性新兴产业。加快壮大新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等产业”。新兴领域产业的时代性和先进性更强。随着全球新兴科技发展和国际格局与环境的深度变化，我国经济进入新发展阶段，“十四五”时期将是新兴领域产业发展的重要机遇期。
1.2 新兴领域产业发展基本理论
产业发展理论是研究产业发展过程中所展示出的发展规律、发展周期、产业发展影响因素、产业转移、资源配置及产业发展政策的理论。其中，对产业发展规律的研究是产业发展理论的重点研究对象。通俗地讲，产业发展理论就是根据产业发展的相关规律来制定相应的战略，以便促进产业的发展。产业发展规律是指在某一产业发展的各个阶段中所表现出来的特点，以及发展过程中所需要的条件和环境因素，根据这些规律我们就要采取合适的发展策略。综上所述，为了更好地提升产业的竞争力，促进其发展，推动国民经济的平稳较快上升，深入研究产业发展规律是我们的必经之路。
1.2.1 产业结构理论
产业结构理论主要涉及社会再生产过程中一个国家或地区的产业组成，即资源在产业间的配置状态，产业发展水平，以及产业间的技术经济联系。通俗地讲，产业结构理论主要研究资源在产业间的配置状态，可以从以下两个角度对其进行考察：一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发生变化的趋势，揭示经济发展过程中起主导或支配地位的产业部门不断替代的规律及其“结构”效益，从而形成狭义的产业结构理论；二是从“量”的角度静态地分析和研究一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系，即产业间投入与产出的量的比例关系，从而形成产业关联理论。广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产业关联理论。
1.2.2 产业集群理论
产业集群理论是20世纪80年代出现的一种西方经济理论，其是由美国哈佛商学院的竞争战略和国际竞争领域研究权威学者麦克尔 波特创立的。其内涵是：在一个特定区域的一个特别领域，集聚着一组相互关联的公司、供应商、关联产业和专门化的制度与协会，通过这种区域集聚形成有效的市场竞争，构建出专业化生产要素优化集聚洼地，使企业共享区域公共设施、市场环境和外部经济，降低信息交流和物流成本，形成区域集聚效应、规模效应、外部效应和区域竞争力。
产业集群的研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究方面。国内外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的理论体系，国外的研究偏重实证分析并在此基础上的归纳，而且关于产业集群的研究大多以研究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著。归纳起来，产业集群的存在和发展主要有以下三方面的依据。
1）外部经济效应
在产业集群里，企业与企业之间的分工和合作得到了进一步的深入开展，集群内企业的生产效率也取得了长足的进步。这样就使得整个集群的竞争力大大提高，形成了一种极具优势的外部经济效应。
2）空间交易成本的节约
空间交易成本包括运输成本、信息成本、寻找成本及合约的谈判成本与执行成本。由于集群内的企业同属一个集群，对于信用机制的建立更加方便快捷，以及相互地理位置的邻近，使得企业的空间成本大大降低。
3）学习与创新效应
集群内企业间的良性竞争及企业技术的外溢都会在集群内形成一种创新效应，促进企业间的相互交流与学习，推动技术的发展与进步，使集群在其领域获得更多的竞争优势。
1.2.3 产业组织理论
产业组织理论是产业发展理论的一个重要组成部分。产业组织通常是指生产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系等。产业组织理论研究的核心内容是，通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距，分析产业内部企业与企业之间的竞争和垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。产业组织理论主要是对结构—行为—绩效的框架分析，该框架主要涉及三个方面：市场结构分析、市场行为分析和市场绩效分析。
1）市场结构分析
正确理解市场结构的前提是要了解市场。市场是从事商品买卖或交易的场所和领域，是厂商集合和消费者集合的场所。市场结构则是指卖者之间、买者之间，以及买者与卖者之间的力量对比关系，或相互竞争的厂商之间的规模分布状态。市场结构的核心内容是竞争与垄断的关系，主要体现在厂商的规模分布上。市场结构分为完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构、垄断竞争的市场结构、寡头垄断的市场结构。市场结构的影响因素包括市场集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒、市场需求的增长率、市场需求的价格弹性等。
