为落实《中共国家电网有限公司党组关于修订发布全面建设法治企业的意见》（国家电网党〔2019〕91号），推进法治国网建设，规范金融业务管理工作，提升金融业务管理人员法治素质和法治能力，推动公司法治力从优秀到卓越，特制定本行为指引。本行为指引适用于公司系统金融单位金融业务管理人员。本行为指引编制依据包括国家法律法规规章及其他规范性文件（214项）、国家电网有限公司规章制度及其他规范性文件（213项）。行为分类通过梳理、归纳金融业务管理人员履职和管理的主要行为，分为银行业务、财险业务、寿险业务、保险经纪业务、信托业务、证券业务6大类，共382项行为。

卷首语
前言
说明
《法治企业（合规管理）行为指引——金融业务》行为细分表
上册
银行业务
一、一般行为准则
二、风险管理
三、风险资产管理
四、国际业务
五、结算业务
六、授信管理
七、同业业务
八、投资业务
九、信贷业务
十、营业管理
财险业务
一、一般行为准则
二、承保
三、理赔
四、客户维护
五、销售渠道管理
六、再保险
七、产品开发与管理
八、财务精算
九、投资
十、财产保险业务
寿险业务
一、一般行为准则
二、机构建设与管理
三、销售人员管理
四、个险业务
五、团险业务
六、网销业务
七、银保业务
八、营运业务
九、产品开发与管理
十、再保险
十一、财务精算管理
十二、资产管理
中册
保险经纪业务
一、一般行为准则
二、保险经纪业务
三、互联网保险业务
四、再保险业务
五、国际业务
六、业务管理
七、职业培训
八、票据管理
九、档案管理
十、职业责任保险或保证金
信托业务
一、一般行为准则
二、固有资金业务
三、信托业务
证券业务
一、一般行为准则
二、固定收益业务
三、证券经纪业务
四、权益投资业务
五、投资银行业务
六、信用业务
七、资产管理业务
下册
融资租赁业务
一、一般行为准则
二、融资租赁方式
三、租赁业务流程
四、租赁物管理
保险资产管理业务
一、一般行为准则
二、业务准入
三、受托业务投资管理
四、保险资产管理产品发行
五、自有资金投资管理
六、风险管理
七、内部控制
证券投资基金业务
一、一般行为准则
二、公开募集证券投资基金业务
三、基金公司内部控制
私募基金股权业务
一、一般行为准则
二、私募基金股权业务
保理业务
一、一般行为准则
二、保理业务
期货业务
一、一般行为准则
二、资产管理业务
编后记