本书先对国有企业合规进行了总体梳理与介绍，然后就国有企业合规风险进行梳理与分析，既力求全面，也抓准重点，对国有企业日常经营管理的各个方面主要合规风险进行了剖析并提出应对策略，尤其是对企业常遇到的一些疑难、争议和热点合规问题进行了重点解读。同时，本书还整理收集了国有企业合规涉及的常用法律法规和法律文书模板，以供读者借鉴。 本书务求以“干货”为标准，而不单纯求全，各篇章主要遵循识别风险、评估风险并提出风险应对与防控建议的思路，结合实践经验，就国有企业经营管理诸多方面的重点合规法律风险问题进行了较为深入的分析，针对性和实操性兼备，以期对国有企业的合规审查、建立完善常见合规风险清单，以及国有企业合规风险的预防和处置等工作提供有益参考，助力国有企业法治建设与高质量发展。

第一章 国有企业合规管理概论
第一节 国有企业合规的沿革、内涵与价值
一、国有企业合规的沿革
二、国有企业合规的内涵与价值
三、国有企业推进合规的必要性
第二节 国有企业合规的现状、难点、要素与未来
一、国有企业合规工作的现状
二、做好国有企业合规工作的主要难点
三、推进国有企业合规的关键：把握合规要素的细节
四、国有企业合规的未来发展方向
五、小结
第三节 合规视野下的国资法律法规体系及其适用
一、国资监管规定体系及其适用概述
二、示例：A公司适用国资监管规定的具体分析
三、小结
第四节 国有企业合规工作的开展与国有企业合规法律服务
一、国有企业合规工作的要求与依据
二、合规法律服务对国有企业合规工作的重要性
三、国有企业合规法律服务的类型与方式
四、未来的展望
第二章 国有企业投资并购主要合规风险防控
第一节 国有企业投资并购前期立项
一、投资立项国资监管关注要点
二、国企对外投资并购应如何选择标的公司
三、国企对外投资并购如何开展外围尽职调查
第二节 国有企业投资并购法律尽职调查
一、国有企业尽职调查的必要性
二、对合资方的法律尽职调查
三、股权投资中的法律尽职调查
四、资产收购中的尽职调查
第三节 国有企业投资并购交易方案设计
一、国资监管对交易方案设计关注的要点
二、交易方案设计要点及风险防范
第四节 国有企业投资并购交易协议安排
一、国资监管对交易协议设计关注的重点
二、交易协议安排设计要点
第五节 国有企业投资并购交割及投后管理
一、交割的风险及防范策略
二、投后管理风险及防范策略
三、投后管理违规的典型案例分析
第六节 国有企业通过合资新设投资的法律风险
一、关于确定投资方向即合资公司主营业务的风险
二、国有企业作为股东的主体适格和拟派人员适格风险
三、关于合作方的选择风险
四、非货币出资的风险
五、关于合作方违约风险
六、关于合资公司的治理风险
七、关于投资退出的风险
第七节 国有企业通过合资新设投资的法律风险防控
一、投资方案决策之前的风险防控
二、投资方案实施的风险防控
三、公司治理及投后管理的风险防控
四、投资退出的风险防控
第八节 国有企业收购上市公司控股权概述
一、上市公司收购定义
二、监管体系
三、收购方式
四、国有企业收购上市公司控股权
第九节 国有企业收购上市公司过程中签订意向性协议
一、国资监管对上市公司收购的关注要点
二、意向性协议签订要点及风险防范
第三章 国有企业融资主要合规风险防控
第一节 国有企业发行信用债券
一、信用债券的概念和范围
二、信用债券发行适用的法律法规
三、国有企业信用债券发行的常见程序问题
四、国有企业信用债券发行的实质条件
第二节 国有企业首发上市审核要点
一、历史沿革相关问题
二、同业竞争问题
三、实控控制人认定问题
第三节 国有企业供应链ABS
一、ABS概述
二、企业ABS规则体系
三、供应链ABS项目特点
四、国有企业供应链ABS项目的重点问题
第四章 国有企业资产管理主要合规风险防控
第一节 国有资产交易常见法律实务问题
一、非公开协议转让如采用分期付款是否适用32号令第28条
二、以国有股权作价出资给非国有企业是否需要进场交易
三、国有控股上市公司的子公司是适用32号令还是适用国资委第36号令
四、对32号令第31条如何理解与适用
五、对32号令第35条如何理解与适用
六、如何认定32号令第45条规定的非公开协议增资条件中的“战略合作伙伴关系”
七、因国有企业从事主营业务而进行的国有资产交易是否适用32号令、国资委第36号令
八、国有企业分立是否适用32号令
九、国有企业持有境外上市公司国有股权变动行为是否适用国资委第36号令
十、厂办大集体产权及资产转让是否适用32号令
第二节 国有资产交易监督管理的完善
一、基本情况
二、完善监管的原则思路
三、亟待完善的主要问题
第三节 国有股权转让挂牌前意向协议的签订
一、意向协议的性质
二、意向协议的法律效力
三、意向协议的违约风险与法律后果
第四节 国有股权挂牌转让方的信息披露义务
一、国有股权转让方信息披露相关的法律风险
二、国有股权转让方是否违反信息披露义务的认定
三、信息披露事项法律风险预防与纠纷应对建议
第五节 国有私募基金的投资退出
一、国有性质的私募投资基金进场交易的相关规定及要点梳理
二、国有企业投资基金份额以及对外投资所持股权转让是否应当进场交易
三、政府投资基金份额及对外投资所持股