李曙衢，律师、注册会计师、税务师。盈科律师事务所全球总部合伙人，盈科郑州管委会主任，中华全国律师协会财税法专业委员会副主任，河南省法学会常务理事，河南省法学会证券法学研究会常务副会长，河南省法学会律师学研究会副会长，河南省律师协会财政税收法律专业委员会主任。
毕业于郑州大学经济学（辅修房地产经营管理）及浙江大学民商法研究生专业，曾在会计师事务所、金融机构、大型民营企业从事十余年财税、审计、投资银行工作多年，参与二十余家企业的首发上市（IPO）及多个并购、新三板挂牌业务以及百余家企业的税务筹划、税务风险防控及争议解决事务。曾获河南省法学会2020年度先进个人，河南省律师协会2020年度行业管理工作先进个人、2021年度工作先进个人荣誉。曾兼任新天科技、濮阳惠成、天迈科技独立董事，现兼任郑州煤电、健民集团、明泰铝业等上市公司独立董事。编著《创业板上市法律操作实务》《透视新三板-全国中小企业股份转让系统挂牌操作实务》《科创板上市指引》《企业上市知识全程解答》等书籍。
钟燕杰，上市、并购律师，现为盈科郑州执业律师、税务与上市法律事务部执行主任，兼河南省法学会证券法学研究会秘书长，被评为河南省法学会2020年度优秀秘书长、2021年度先进个人、河南省非公有制经济组织和社会组织优秀党务工作者等称号，曾获2018年河南省公诉人与律师辩论赛最佳辩手，并多次获得盈科郑州优秀律师荣誉。先后参加天海电子、凯雪冷链、光力科技等多家公司的上市及改制法律服务，中赟国际、设研院的并购重组法律服务，郑设股份、未来能源、郑州安然的新三板挂牌专项法律服务，也参与了众多重大民商事案件的诉讼代理业务，具有丰富的上市、并购和诉讼法律服务经验。编著《科创板上市指引》《企业上市知识全程解答》等书籍。

本书基于现有“专精特新”培育及北京证券交易所上市规则，结合编著者十多年证券上市工作经验，对“专精特新”企业培育及北京证券交易所上市的流程及相关问题进行了总结和归纳，既可以作为“专精特新”中小企业上市的指导书，也可以作为投行人士及证券服务机构了解北京证券交易所股票发行及上市规则的参考用书。

目录
第一章“专精特新”企业
第一节　“专精特新”企业培育及特征
　　　　一、“专精特新”企业对我国经济发展的意义
　　　　二、“专精特新”的含义
　　　　三、我国支持“专精特新”中小企业的具体举措
第二节　“专精特新”企业的认定标准
　　　　一、创新型中小企业
　　　　二、“专精特新”中小企业
　　　　三、专精特新“小巨人”企业
第三节　“专精特新”企业的申请和认定
　　　　一、“专精特新”企业认定机构
　　　　二、评价和认定程序
　　　　三、动态管理
第二章中国资本市场
第一节　我国的多层次资本市场
　　　　一、多层次资本市场
　　　　二、我国多层次资本市场的现状
第二节　场内交易市场（证券交易所）
　　　　一、主板市场
　　　　二、创业板市场
　　　　三、科创板市场
　　　　四、北京证券交易所
第三节　场外交易市场
　　　　一、全国股转系统（新三板）
　　　　二、区域股权市场
第三章北京证券交易所
第一节　北京证券交易所的定位
　　　　一、北京证券交易所的设立
　　　　二、北京证券交易所的定位
　　　　三、北京证券交易所的组织形式
第二节　北京证券交易所与全国股转系统的关系
　　　　一、股权关系
　　　　二、上市公司来源
　　　　三、组织形式相同
　　　　四、股票发行方面的联系
　　　　五、精选层规则的平移
　　　　六、交易方式相同
　　　　七、服务对象相同
第四章“专精特新”企业的上市培育
第一节　“专精特新”企业为什么要上市
第二节　“专精特新”企业的上市培育
　　　　一、为什么要进行上市培育
　　　　二、如何开展上市培育工作
第三节　“专精特新”企业上市常见的问题
　　　　一、我的企业规模较小，是否符合上市条件
　　　　二、我的企业应该选择到哪个证券交易所发行股票并上市
　　　　三、企业上市一定要进入新三板挂牌吗
　　　　四、“专精特新”企业上市经常遇到的法律问题有哪些
　　　　五、“专精特新”企业最好在什么时候启动上市工作
　　　　六、“专精特新”企业上市应该如何选择中介机构
　　　　七、“专精特新”企业最好在什么时间改制
　　　　八、“专精特新”企业如何选择上市市值标准
第五章全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌
第一节　全国中小企业股份转让系统
　　　　一、全国股转系统
　　　　二、非上市公众公司和上市公司
第二节　全国股转系统挂牌条件
　　　　一、依法设立且存续满两年
　　　　二、业务明确，具有持续经营能力
　　　　三、公司治理机制健全，合法规范经营
　　　　四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
　　　　五、主办券商推荐并持续督导
　　　　六、全国股转系统公司要求的其他条件
第三节　企业股份制改组
　　　　一、改制的类型
　　　　二、有限公司变更为股份有限公司的程序
第四节　全国股转系统挂牌的操作程序
　　　　一、中介机构开展尽职调查工作
　　　　二、有限责任公司改制为股份有限公司
　　　　三、中介机构准备各类挂牌申请文件
　　　　四、董事会和股东大会审议
　　　　五、主办券商出具推荐报告
　　　　六、向中国证监会申请行政许可
　　　　七、向全国股转公司提交申请材料
　　　　八、全国股转公司受理申报材料
　　　　九、全国股转公司审查
　　　　十、办理挂牌手续
第五节　全国股转系统的定向发行
　　　　一、定向发行的主要步骤
　　　　二、募集资金管理
第六节　全国股转系统的股票转让
　　　　一、协议转让方式
　　　　二、做市商方式
　　　　三、竞价交易方式
　　　　四、申请挂牌公司股票交易方式的确定
　　　　五、股票交易方式变更
第七节　全国股转系统的分层制度
　　　　一、分层管理设置的创新层进层条件
　　　　二、创新层的进层和降层调整程序
　　　　三、层次调整的操作流程
第八节　全国股转系统的重大资产重组
　　　　一、重大资产重组的标准和要求
　　　　二、重大资产重组的信息管理
　　　　三、重大资产重组的程序
　　　　四、发行股份购买资产构成重大资产重组的规定
　　　　五、重大资产重组的信息披露
第九节　全国股转系统的信息披露
　　　　一、信息披露的原则及信息披露义务人
　　　　二、定期报告的信息披露
　　　　三、临时报告的信息披露
　　　　四、信息披露事务管理制度
　　　　五、信息披露业务办理操作流程
第六章全国股转系统挂牌公司的治理要求
第一节　股东大会、董事会和监事会
　　　　一、股东大会
　　　　二、董事会、经理
　　　　三、监事会
第二节　董事、监事与高级管理人员
　　　　一、董事、监事与高级管理人员的任职管理
　　　　二、董事、监事与高级管理人员的辞职管理
　　　　三、董事、监事与高级管理人员的行为规范
第三节　股东、控股股东及实际控制人
　　　　一、股东的权利
　　　　二、控股股东、实际控制人的行为规范
　　　　三、控制权转让
第四节　重大交易
　　　　一、重大交易的范围
　　　　二、重大交易的审议
第五节　关联交易
　　　　一、关联交易的有关要求
　　　　二、关联交易的审议
第七章北京证券交易所上市
第一节　北京证券交易所的上市条件
　　　　一、基础条件
　　　　二、市值与财务指标要求
第二节　北京证券交易所上市常见法律问题
　　　　一、董事会、高级管理人员的重大变化
　　　　二、三类股东问题
　　　　三、同业竞争和关联交易
　　　　四、共同投资
　　　　五、对赌协议
　　　　六、劳动人事
　　　　七、劳务外包
　　　　八、公司租赁控股股东、实际控制人的房产
第三节　北京证券交易所上市常见财务问题
　　　　一、现金交易
　　　　二、第三方回款
　　　　三、客户集中度较高
　　　　四、报告期内经营业绩大幅下滑
　　　　五、税收优惠
　　　　六、转贷行为
　　　　七、财务信息披露质量
第四节　北京证券交易所公开发行股票并上市的注册程序
　　　　一、提交申报材料前的工作程序
　　　　二、提交申报材料后的注册程序
第五节　公开发行股票并上市的申报文件
　　　　一、发行文件
　　　　二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件
　　　　三、保荐人关于本次发行的文件
　　　　四、会计师关于本次发行的文件
　　　　五、律师关于本次发行的文件
　　　　六、关于本次发行募集资金运用的文件
　　　　七、其他文件
第六节　北京证券交易所股票发行承销和上市
　　　　一、定价方式
　　　　二、战略配售
　　　　三、超额配售选择权
　　　　四、股票发行承销与上市的程序
第八章北京证券交易所上市公司的转板
第一节　我国证券交易所的转板制度
第二节　转板条件
　　　　一、科创板的转板条件
　　　　二、创业板的转板条件
第三节　转板程序
　　　　一、董事会、股东大会审议
　　　　二、提交申请材料
　　　　三、受理
　　　　四、审核
　　　　五、提交上市委员会审议
　　　　六、作出是否同意上市的决定
　　　　七、会后事项
第四节　转板的上市安排
　　　　一、申请上市交易
　　　　二、上市程序
　　　　三、股票限售
　　　　四、保荐人持续督导