凌征虎

中国人民大学世界经济学硕士、中南财经政法大学刑法学在职研究生。 现执业于北京市京师（深圳） 律师事务所，任毒品犯罪辩护法律事务部主任、军转律师法律服务中心副主任；兼任广东省律师协会刑事法律专业委员会委员、中国法学会会员、中山大学军事理论教师、深圳职业技术学院经济法教师、东莞城市学院法学院讲师。 擅长处理公司纠纷及刑事案件，为多家企业的法律顾问，在办案过程中，十分注重理论研究与实践经验的高度结合，以法学理论研究服务于律师辩护和代理工作，编著有 《企业刑事法律顾问》。

上市公司不但要遵守监管规则，合法、合规运行，更要遵守刑事法规。刑事法律风险是上市公司在参与市场经济活动中遇到的严重风险之一，而刑事风险更多是企业缺乏刑事合规意识所致。一旦上市公司的负责人或高级管理人员涉及刑事责任，上市公司就会遭受重创：不仅资本市场的运作要停滞，可能企业都无法正常运转，甚至会带来退市、破产等一系列重大风险。所以，上市公司务必要提高刑事法律合规意识，避免涉刑。笔者将上市公司的刑事法律风险分为上市公司及高级管理人员作为刑事被告人的法律风险和上市公司作为被害人、自诉人的刑事法律风险两部分，通过在中国裁判文书网检索中国上市公司涉及的刑事案例进行统计分析，概括分析当前上市公司面临的刑事风险现状；同时，结合上市公司生产经营各环节常涉典型案例，深入剖析合规风险点，并提出可行性刑事合规策略。

目　录

第一篇　上市公司刑事法律风险现状

第一章　上市公司刑事风险概述

　　第一节　上市公司刑事风险高发的原因

　　第二节　上市公司刑事法律风险的特征

　　第三节　上市公司的刑事司法规制趋势

第二章　上市公司刑事合规概述

　　第一节　合规与刑事合规

　　第二节　合规不起诉制度和独立监控人制度

　　第三节　刑事风险防控与刑事合规的关系

　　第四节　上市公司刑事合规的必要性

　　第五节　上市公司刑事合规的构成范围

第三章　上市公司及高管涉罪的刑事风险现状

　　第一节　统计分析数据样本说明

　　第二节　涉案上市公司上市交易所分布统计

　　第三节　上市公司及高管作为被告人涉案罪名结构统计

　　第四节　上市公司及高管作为被告人涉案罪名频次统计

第四章　上市公司作为被害人和自诉人的刑事风险现状

　　第一节　统计分析数据样本说明

　　第二节　涉案上市公司上市交易所分布统计

　　第三节　涉案上市公司作为被害人和自诉人罪名结构统计

　　第四节　上市公司作为被害人和自诉人涉案罪名频次统计

第二篇　上市公司生产经营各环节刑事案例及合规指引

第五章　证券一级市场的刑事案例及合规指引

　　第一节　欺诈发行证券罪

　　第二节　擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　第三节　非法吸收公众存款罪

　　第四节　集资诈骗罪

　　第五节　骗取贷款、票据承兑、金融票证罪

　　第六节　合同诈骗罪

第六章　证券二级市场的刑事案例及合规指引

　　第一节　违规披露、不披露重要信息罪

　　第二节　内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开的信息交易罪

　　第三节　操纵证券、期货市场罪

　　第四节　编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

　　第五节　背信损害上市公司利益罪

第七章　上市公司治理运营中的刑事案例及合规指引

　　第一节　虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪

　　第二节　侵犯商业秘密罪

　　第三节　逃税罪

　　第四节　非法经营罪

　　第五节　串通投标罪

第八章　上市公司高管腐败与舞弊的刑事案例及合规指引

　　第一节　挪用公款罪、挪用资金罪

　　第二节　贪污罪、职务侵占罪

　　第三节　受贿罪、非国家工作人员受贿罪

　　第四节　行贿罪、单位行贿罪

　　第五节　对非国家工作人员行贿罪

　　第六节　国有公司、企业、事业单位人员失职罪

　　第七节　签订、履行合同失职被骗罪

第九章　上市公司作为被害人和自诉人的刑事案例及合规指引

　　第一节　盗窃罪

　　第二节　伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪

　　第三节　信用卡诈骗罪

　　第四节　贷款诈骗罪

　　第五节　假冒注册商标罪

附录　相关规定