第1章 北交所上市概况
1.1 上市融资概述
1.2 上市融资的意义
1.3 北交所的机遇
1.3.1 扩充投资标的数量
1.3.2 降低投资门槛
1.3.3 丰富投资手段
第2章 上市融资
2.1 IPO四大板块与北交所上市
2.1.1 北交所上市条件
2.1.2 与其他板块异同点对比
2.1.3 审核程序
2.2 北交所融资
2.2.1 融资概况
2.2.2 企业融资
2.3 发行承销
2.3.1 制度概述
2.3.2 具体制度安排
2.4 再融资
2.4.1 定向发行
2.4.2 可转债
2.4.3 优先股
2.4.4 注册流程
2.5 并购重组
2.5.1 重组标准与条件
2.5.2 注册流程
2.6 债券发行
2.6.1 公司债
2.6.2 企业债
2.6.3 公司债与企业债对比
第3章 北交所上市指引
3.1 北交所上市流程
3.1.1 上市流程
3.1.2 时间安排
3.1.3 上市费用
3.1.4 上市文件
3.2 上市后的管理
3.2.1 信息披露
3.2.2 转板
3.3 上市潜力企业
第4章 投资机构
4.1 上市前融资
4.1.1 如何引入投资机构
4.1.2 私募关心的主要问题
4.1.3 私募机构的选择
4.1.4 私募机构的退出
4.2 如何与投资机构谈判
4.2.1 企业估值
4.2.2 对赌协议(估值调整)
4.2.3 一票否决权
第5章 上市和再融资常见问题
5.1 股东资格与锁定期
5.1.1 申报前后引入新股东的相关要求
5.1.2 “三类股东”的核查及披露要求
5.1.3 锁定期安排
5.1.4 员工持股计划
5.2 募集资金
5.2.1 募集资金用途符合产业政策
5.2.2 募投项目实施方式
5.2.3 募集资金投向
5.2.4 补充流动资金和偿还银行贷款
5.2.5 前次募集资金使用情况报告
5.3 其他投融资问题
5.3.1 财务性投资
5.3.2 对赌事项
5.3.3 非公开发行股票认购对象资金来源
第6章 北交所上市融资案例
6.1 上市发行案例
6.1.1 首次公开发行(威贸电子，833346)
6.1.2 再融资(同享科技，839167)
6.2 审核案例
6.2.1 募投项目合理性(诺思兰德，430047)
6.2.2 确定发行价格(荣亿精密，873223)
6.2.3 创新特征(杭州路桥，870892)
6.2.4 持股平台(沪江材料，870204)
6.2.5 对赌协议(威博液压，871245)
6.2.6 同业竞争(泓禧科技，871857)
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