本书以人民币创业投资基金（“创投基金”）的合规运营和项目投资为中心。作者以其在东方富海、美的资本和深交所等财务投资机构、产业投资基金和监管机构超过十年的合规风控经验、教训和思考为基础，在传统法律规范和裁判规则分析之上，以财务投资、产业投资和监管视角的多重视角结构化解析创投基金合规运营和项目投资背后商业逻辑、监管逻辑和法律逻辑。作者以满足商业实践需求、解决实际问题为出发点，从财务、法务、投资、合规风控管理等多个角度深入分析了超过200个精心挑选的基金、项目投资、行政监管、判决或仲裁案例等典型案例，并辅以大量行业实践前沿，探寻相关基金管理和项目投资所涉及重要问题的商业本质、解决路径和可行方案。这得到多位知名法学学者、产业集团和人民币基金专业人士的高度评价。 本书分为三篇，分别为创投基金基础要点、基金的合规风控和项目投资的风险控制三个部分。其中，第一篇主要包括人民币创投基金的概况，典型架构、主要参与者和核心要素等内容。第二篇主要包括人民币创投基金募集、备案、运营和退出中合规风控。第三篇从尽职调查、交易结构、投资条款、投后服务和项目退出的角度全部展示了创投基金的全过程。

第一篇 创业投资基金基础篇
第一章 创业投资基金概况
第一节 创业投资基金的定义
第二节 创业投资基金的组织形式
第二章 基金架构
第一节 基金架构的核心要素
一、基金利益分配维度
二、基金控制权维度
三、基金风险分配维度
四、基金运营需要维度
第二节 典型的基金架构
一、GP和管理人合一基金
二、GP和管理人分离基金
三、多GP基金
四、联接基金
五、平行基金
第三章 基金主要参与者
第一节 基金管理人
一、基金管理人登记程序
二、基金管理人分类和要求
三、基金管理人的业务范围
四、基金管理人的资格要求
（一）基金管理人的法律形式要求
（二）基金管理人的名称和经营范围要求
（三）基金管理人的注册资本和办公场所要求
（四）高级管理人员的资格和人员要求
（五）风险管理和内部控制要求
（六）股东和股权要求
（七）其他合规要求
五、基金管理人的登记时间
六、基金管理人的信息披露
七、基金管理人的相关方
（一）普通合伙人与执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表的区别与联系
（二）执行事务合伙人和管理人的区别与联系
（三）实务关注事项
八、基金管理人的关键人士
第二节 基金投资者
一、基金投资者分类
（一）高净值个人投资者
（二）政府引导基金
（三）保险资金
（四）养老基金
（五）商业银行及其下属企业
二、投资者出资方式
三、投资者出资违约分类
（一）投资者出资违约分类
（二）投资者出资违约影响
四、投资者出资违约预防
五、投资者出资违约处置
（一）投资者出资违约治愈机会
（二）投资者出资违约的法律责任
第三节 基金销售机构
第四节 基金托管人和募集账户监督机构
第四章 基金核心要素
第一节 基金决策机制
一、合伙人会议
（一）合伙人会议的召集
（二）合伙人会议的通知
（三）出席合伙人会议的方式和要求
（四）议事内容与程序
二、立项委员会
三、投资决策委员会
（一）投委会的职责
（二）投委会的组成
（三）投委会的决策机制
（四）投委会的程序
四、咨询委员会（顾问委员会）
（一）咨询委员会的组成
（二）咨询委员会的职责
（三）咨询委员会的决策机制
第二节 基金分配机制
一、基金分配简介
二、基金分配本质及主要问题
（一）门槛收益率
（二）业绩报酬比率
三、基金分配模式
（一）按基金分配模式
（二）按项目分配模式
第三节 基金费用
一、基金管理费
（一）管理费涵盖范围
（二）管理费支付安排
（三）影响管理费的主要因素
（四）实务中的常见问题
二、其他基金费用
（一）项目费用
（二）基金运营费用
第四节 基金规模
第五节 基金期限和期间
第六节 基金循环投资
一、原则上禁止循环投资模式
二、在投资期内允许循环投资模式
三、完全禁止循环投资模式
第七节 基金后续募集
第二篇 创业投资基金的合规管理篇
第一章 创业投资基金的合规管理概况
一、违规募集行为
二、损害投资者利益行为
三、基金备案及其他违规
第二章 基金募集的合规管理
第一节 投资者适当性和合格投资者的合规管理
一、投资者适当性和合格投资者制度由来
二、投资者适当性和合格投资者制度的区别和联系
三、投资者适当性制度的逻辑和框架
四、实务操作要点
（一）特定对象确定程序
（二）基金产品风险评级程序
（三）投资者风险匹配程序
（四）投资者适当性的回访要求
（五）投资者适当性的合规管理
第二节 基金宣传和推介的合规管理
一、宣传和推介方式的合规管理
二、宣传和推介内容的合规管理
三、基金推介材料的合规管理
四、委托募集的合规管理
第三节 风险揭示的合规管理
第四节 基金合同的合规管理
一、基金合同内容的合规管理
二、投资者人数的合规管理
第五节 基金合同签署后的合规管理
一、冷静期的合规管理
二、投资前回访的合规管理
三、投资者出资的合规管理
四、工商确权的合规管理
第三章 基金备案合规管理
第一节 基金备案的性质和意义
一、管理人管理未备案基金的法律责任
二、基金未备案对基金运作影响
三、基金未备案对投资及退出影响