第一章 合规的发展历程
第一节 美国的合规治理实践发展历程
第二节 日本的合规治理实践发展历程
第三节 欧洲的合规治理实践发展历程
第四节 中国的合规治理实践发展历程
第二章 合规相关理论问题
第一节 合规、合规管理、内部控制、全面风险管理辨析
第二节 非合规风险转化为合规风险
第三节 合规管理不只是预防合规风险
第四节 中小企业也需要合规管理
第五节 合规与创新发展是一对矛盾吗
第三章 企业如何实现合规管理——总论
第一节 合规管理制度建设的规范渊源
第二节 合规管理的原则
第三节 合规管理的主体及责任
第四节 合规管理的对象
第五节 合规的义务
第四章 企业如何实现合规管理——管理合规风险
第一节 合规风险的识别
第二节 处理识别出的合规风险信息
第三节 直面合规风险
第五章 建立有效的合规管理体系
第一节 合规管理体系概述
第二节 合规政策
第三节 组织架构与资源保障
第四节 流程控制
第五节 与内外部利益相关者的沟通机制
第六节 合规文化
第七节 合规管理的技术、手段、方法——重视合规的过程及其工作底稿
第六章 对合规管理体系的记录、绩效评价与改进
第一节 合规绩效考核
第二节 对企业合规管理体系运行情况进行监视
第三节 合规管理有效性评估的具体方法：企业合规管理有效性自评
第四节 改进
第五节 员工合规培训
第六节 合规手册：合规内控的结晶——以日本某企业合规手册为例
第七章 重点领域的合规管理规定
第一节 市场交易
第二节 安全环保
第三节 产品质量
第四节 劳动与人力资源
第五节 财务税收
第六节 知识产权
第七节 广告宣传
第八节 资本市场
第九节 个人数据信息保护
第八章 重点环节的合规内控
第一节 经营决策
第二节 发展战略
第三节 企业文化
第四节 研究与开发
第五节 工程项目
第六节 内部信息传递
索引
后记
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