X先生匿名访谈实录
尼克·李森访谈实录
第一篇 金融简史
第一章 重温金融史
1.背景
2.不同观点
3.中世纪时代
4.现代社会时期
第二章 （非）暴力活动变迁史
1.背景
2.古代社会
3.荷兰时期泡沫事件
4.早期证券欺诈案
5.犯罪的新花样
6.展望
第三章 金融科技时代
1.第二次工业革命
2.展望
第二篇 华尔街犯罪的起源
第四章 从过失走向欺诈、不当处置直至犯罪
第五章 道德风险与金融犯罪
1.背景
2.金融行业的薪资结构
3.外部性的影响
4.从道德风险到金融犯罪
5.结论
第六章 模型风险
1.背景
2.模型风险的来源
3.衍生品的期望估值
4.不完备市场中的模型失败：关注相关性
5.模型相关的行为
6.模型风险、不当行为与金融犯罪
7.结论：度量和控制模型风险
第七章 犯罪组织概述
1.背景
2.意大利犯罪组织
3.现代日本黑道
4.美国黑手党
5.俄罗斯犯罪团伙
6.新一轮金融市场有组织犯罪
7.展望
第三篇 典型的金融犯罪
第八章 内幕交易
1.背景
2.内幕交易概述
3.展望
第九章 庞氏骗局
1.背景
2.定性评价
3.定量特征
4.展望
第十章 证券市场操纵
1.背景
2.基于交易的操纵经济学
3.暗池交易
4.金融衍生工具及市场操纵
5.展望
第十一章 魔鬼交易
1.背景
2.案件回顾
3.杰罗米·科维尔欺诈案
4.应对魔鬼交易
5.展望
第十二章 欺诈发行股票
1.背景
2.上市造假
3. Pre-IPO欺诈
4.新兴市场交易所
5. IPO与诉讼风险
6.结论
第十三章 不当营销
1.背景
2.涉及金融的衍生工具
3.次级贷款产品
4.结构化投资产品
5.从结构化产品到零售商
6.评估问题
7.结论
第十四章 金融市场的洗钱犯罪
1.背景
2.洗钱行业
3.洗钱市场机制
4.金融工具创新与洗钱
5.卷入重大案件的知名机构
6.展望
第四篇 现代金融骗局
第十五章 对冲基金的金融犯罪
1.背景
2.对冲基金行业的起源
3.对冲基金的风险评估
4.粉饰基金资产
5.虚假陈述基金收益
6.洗钱活动
7.市场操纵
8.对冲基金的业绩评价指标及其问题
9.欺诈的指标
10.展望
第十六章 新兴市场的金融陷阱
1.背景
2.东部地区的私有化
3.金融市场的廉正风气
4.商品和能源市场
5.展望
第十七章 从恐怖主义融资到恐怖主义经济
1.背景
2.恐怖主义融资机制
3.金融市场与恐怖主义融资
4.展望
第十八章 网络犯罪
1.背景
2.网络犯罪对市场的影响
3.网络犯罪和证券欺诈
4.作为系统性风险的网络犯罪
5.展望
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