上篇 私募股权基金管理人十大必备风险控制制度
第一章 运营风险控制制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、职责明确、相互制约的组织架构
二、必要的防火墙与业务隔离制度
三、贯穿始终的授权控制制度
四、问责机制
第三节 参考模板
第四节 执行要点
一、通过培训等方式提高风险防范意识，严格执行授权审批机制
二、进行全面细致的尽职调查
第二章 投资者风险揭示制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确风险揭示的对象
二、充分揭示投资风险
三、明确风险类型
四、产品分级+“量体裁衣”
五、附上《私募投资基金风险揭示书》模板
第三节 参考模板
第四节 案例解读
第三章 合格投资者内部审核制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确合格投资者（含单位和个人）须具备的条件
二、仅能向特定数量的合格投资者募集
三、列明可被视为合格投资者的情形
四、列明合格投资者（含单位和个人）须提交的信息或文件
五、合格投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》
六、每隔三年对投资者资格进行重新审核
七、明确专业和普通投资者的定义及相互转化
八、明确适当性内部管理制度
第三节 参考模板
第四节 执行要点
一、在与基金投资者的投资纠纷中败诉
二、受到严厉的监管措施和纪律处分
第四章 私募基金宣传推介制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确仅向拥有相应的风险识别和承受能力的投资者推介
二、明确不向非特定对象宣传推介
三、明确不承诺投资本金不受损失或承诺最低收益
四、规定推介材料的具体内容
五、保证推介材料的真实性、完整性、准确性
六、明确基金管理人及其员工的禁止推介行为
七、明确基金管理人及其员工的禁止推介媒介
八、确定与业务合作方的合作形式
九、建立健全内控制度，加强合规培训
第三节 参考模板
第四节 执行要点
第五章 私募基金募集制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确募集主体
二、明确募集对象、募集原则和募集流程
三、明确募集过程中包括刚性兑付在内的禁止性行为
四、明确募集期满后的相关责任
五、明确私募基金的组织形式等事项
第三节 参考模板
第四节 执行要点
第六章 信息披露制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确信息披露的内容、频度、方式和渠道等事项
二、明确信息披露的“四不”原则和“四性”要求
三、明确信息披露的禁止行为
四、规定信息披露相关文件、资料的管理
五、明确信息披露管理部门、流程、应急预案、定期评估及责任追究机制
第三节 格式指引
第四节 参考模板
第五节 执行要点
一、相关案例
二、行业自律
第七章 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确防范内幕交易和利益冲突的目标
二、明确利益冲突的种类
三、坚持专业化经营
四、明确防范内幕交易和利益冲突的管理职责
五、建立利益冲突报告/决策机制
六、建立内幕交易和利益冲突责任追究机制
第三节 参考模板
第四节 案例解读
一、应避免利用“资金池”进行利益输送
二、应避免通过关联交易进行利益分配
第八章 投资决策委员会议事规则
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确投资原则
二、明确投资标准和投资限制
三、确定投资决策委员会的产生和组成
四、明确投资决策委员会的职责和权限
五、明确投资决策委员会的议事方式和奖惩措施
第三节 参考模板
第四节 执行要点
一、严格执行涉及投资项目的授权和审批流程
二、投资决策委员会必须恪尽职守
第九章 投后管理办法
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确投后管理的原则
二、明确投后管理的主要内容
第三节 参考模板
第四节 执行要点
一、进行管理层股权激励
二、调整企业组织架构和授权机制
三、进行资产重组和募资活动
四、帮助被投企业强强联合、打造被投企业生态圈
第十章 机构内部交易记录和档案管理制度
第一节 制订依据
第二节 制订要点
一、明确内部交易的定义、范围、审批程序、定价方式
二、明确档案的管理部门
三、明确档案的类型
四、确保档案的完整性、连续性、准确性和可追溯性
五、明确不同类型档案的保管期限
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