当前，中国经济在增长速度、发展方式、经济结构以及发展动力方面正进入新常态。经济新常态下，我国的资本市场日趋完善，多层次的资本市场逐步构建，资本市场异常活跃。作为资本市场主体的企业，多层次的资本市场拓宽了企业投融资渠道，但是另一方面复杂多变的资本市场随之而来的法律风险越来越多。如何识别投融资活动中存在的法律问题，投融资活动中企业该如何解决或规避常见的法律风险？本书以有限责任公司为视角，从有限责任公司“人”“财”“务”三方面通过问答形式分析公司在投融资过程中常见的法律问题，识别法律风险，解决法律问题。

　　1. 公司名称可以和他人已注册商标相同或相似吗？

　　（1）公司名称应当经登记主管部门核准登记注册

　　公司名称由行政区划、字号、行业或者经营特点、组织形式构成，根据《企业名称登记管理规定》第三条的规定，企业名称在企业申请登记时，由企业名称的登记主管机关核定。企业名称经核准登记注册后方可使用，在规定的范围内享有专用权。

　　（2）存在侵犯商标专用权的法律风险

　　《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第一条对侵犯商标专用权的行为作了解释，将与他人注册商标相同或者相近似的文字作为公司的字号在相同或者类似商品上突出使用，容易使相关公众产生误认的，属于《商标法》第五十七条第（七）项规定的给他人的注册商标专用权造成其他损害的行为。

　　（3）存在承担行政处罚和民事责任的法律风险

　　根据《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二十一条的规定，人民法院在审理侵犯注册商标专用权纠纷案件中，依据民法通则第一百三十四条、商标法第五十三条的规定和案件具体情况，可以判决侵权人承担停止侵害、排除妨碍、消除危险、赔偿损失、消除影响等民事责任，还可以对侵权人作出罚款，收缴侵权商品、伪造的商标标识和专门用于生产侵权商品的材料、工具、设备等财物的民事制裁决定。

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第一章　人

003 一、目标公司

1. 公司名称可以和他人已注册商标相同或相似吗? / 004

2. 公司的剩余经营期限能否短于商事交易所需的时间? / 005

3. 经营期满后，公司未办理延期登记可以继续经营吗? / 006

4. 公司未公示年度报告会有什么法律风险? / 006

5. 公司可以将住宅作为经营场所吗? / 007

6. 公司未能及时办理组织机构代码证有影响吗? / 009

7. 公司实际使用的经营场所必须是工商登记的经营场所吗? / 010

8. 公司超出登记的经营范围经营面临何种法律责任? / 011

9. 超越经营范围签订的合同必然无效吗? / 013

014 二、法定代表人

10. 公司法定代表人不符合任职资格有什么法律风险? / 015

11. 法定代表人越权签订的合同有效吗? / 016

12. 公司要履行法定代表人以个人名义签订的合同吗? / 017

13. 法定代表人更替后未办理工商变更登记前签署的合同是否有效? / 018

14. 法定代表人的签名能代替公司公章吗? / 018

15. 法定代表人只能由公司股东担任吗? / 020

16. 担任法定代表人的董事长变更，法定代表人需要办理变更登记吗? / 021

022 三、股东

17. 其他股东不放弃优先购买权时，股权转让存在什么法律障碍? / 023

18. 股权转让价款逾期未支付有什么法律风险? / 024

19. 国有股权转让未经监管部门批准会导致股权转让无效吗? / 025

20. 受让股权未办理工商变更登记有什么风险? / 026

21. 附生效条件的股权转让协议，条件未成就时股权转让效力如何? / 027

22. 股权转让协议上相关签字盖章存在瑕疵，该股权转让协议还有效吗? / 028

23. 有限责任公司的股权在哪些情况下不能质押? / 029

24. 股权转让予第三方不符合章程规定，受让方可以有效取得股权吗? / 031

25. 自然人以成本价转让股权是否需要纳税? / 032

26. 一人公司可以收购其他公司的全部股权吗? / 033

27. 股权质押对公司的融资活动有什么影响? / 034

28. 股东将股权质押后，其权利会受到什么影响? / 035

037 四、实际控制人

29. 如何认定公司实际控制人? / 038

30. 实际控制人只能有一个吗? / 039

31. 公司可以为实际控制人提供担保吗? / 040

32. 实际控制人与公司财产混同如何处理? / 041

33. 实际控制人存在大额个人债务对公司有什么不利影响? / 042

043 五、关联方

34. 如何认定关联关系? / 044

35. 公司股东家属控制的企业属于关联企业吗? / 045

36. 常见的损害公司利益的关联交易有哪些? / 046

37. 公司应如何规范关联交易? / 047

38. 关联方与公司存在同业竞争如何处理? / 048

050 六、员工

39. 公司没有为员工购买社会保险有什么法律风险? / 051

40. 公司未与员工订立书面劳动合同有什么法律风险? / 052

41. 劳动合同缺乏法定必备条款是否会导致劳动合同无效? / 053

42. 公司员工的社会保险金和住房公积金可以由关联方代缴吗? / 055

43. 公司员工在上一用人单位任职涉密岗位应注意什么问题? / 056

44. 公司对掌握核心技术的员工应如何管理? / 057

45. 公司员工手册应注意哪些常见问题? / 058

46. 公司可以对员工进行罚款吗? / 059

47. 员工书面放弃社会保险权利有效吗? / 061

第二章　财

065 一、注册资本

48. 股东的出资形式不符合当时有关法规的规定是否影响公司目前发

展? / 066

49. 公司注册资本不按章程规定时间及时足额缴纳有什么风险? / 067

50. 非货币出资怎样才算完成出资? / 068

51. 股东可以用未经评估的资产出资吗? / 070

52. 股东可否以公司的账外自有资产对本公司或其他公司进行增资? / 072

53. 股东抽逃注册资本是否仍需承担法律责任? / 073

54. 股东是否可以使用划拨土地使用权出资? / 074

55. 投资人以增资扩股方式取得公司股权，原股东能否以未放弃优先认购权为由主张增资决议无效? / 076

56. 公司增资后是否仍需要向股东出具出资证明? / 077

57. 新股东支付投资款项后未取得出资证明书对其有何影响? / 078

58. 外商投资企业对外投资项目未取得有关政府部门核准有何法律后果? / 079

59. 公司减资未履行相应法律程序有何法律风险? / 079

081 二、固定资产

60. 对土地的开发利用不符合出让合同约定有什么风险? / 082

61. 企业名称变更是否需要办理国有土地的变更登记手续? / 083

62. 企业对土地的实际用途可以与登记的用途不同吗? / 085

63. 国有企业公司制改制后可以继续使用划拨的土地吗? / 086

64. 土地使用权证书过期后还能继续使用该土地吗? / 087

65. 能否购买破产企业的划拨土地? / 088

66. 受让人可以按照支付的土地出让金比例取得相应面积的土地使用权证吗? / 089

67. 土地闲置有什么法律风险? / 090

68. 开发区管委会是否有权签订《国有土地使用权出让合同》? / 091

69. 划拨土地上的房屋可以进行抵押吗? / 092

70. 未办理权属登记的房屋有哪些使用限制? / 093

71. 设置抵押权以及查封对房屋有什么影响? / 094

72. 公司的房产登记在法定代表人或股东名下有何法律风险? / 095

73. 转租房屋可以不经产权人同意吗? / 097

74. 租用未经批准建设的临时建筑物有什么法律风险? / 098

75. 租赁房产需要进行备案登记吗? / 099

76. 租赁划拨土地上的房屋有效吗? / 100

77. 租赁房屋的剩余使用年限短于租赁期怎么办? / 101

78. 建设项目属于限制用地项目或者禁止用地项目会有什么风险? / 102

79. 镇政府规划办公室有权颁发建设用地规划许可证吗? / 103

80. 企业投资固定资产建设项目对自身资本金（注册资本）有什么要求? / 104

81. 建设项目未办理选址意见书有什么风险? / 105

82. 在建项目的项目核准文件超过两年还有效吗? / 106

83. 建设项目必须进行备案吗? / 107

84. 建设项目未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设存在哪些法律风险? / 108

85. 哪些建设项目需要办理消防设计审核和消防竣工验收? / 109

86. 哪些建设项目需要办理消防设计和验收的备案手续? / 111

112 三、债权债务

87. 公司存在对外担保，股权受让时该采用什么办法避免风险? / 113

88. 非外商投资企业举借外债可否不经过审批? / 113

89. 外商投资企业举借外债是否可以不办理外债登记? / 114

90. 外商独资企业对外担保可否不办理担保登记? / 115

91. 与公司签署对外担保合同，应当如何保护自身的权益? / 116

92. 非金融机构企业之间的借贷合同有效吗? / 117

93. 抵押合同有效，等于抵押权有效设立了吗? / 118

94. 公司接受汇票、本票作为出质物，尚未取得权利凭证有什么风险? / 119

95. 以有限责任公司股权出质，是否可以只签订合同不办理质押登记? / 120

96. 外商投资企业的股东是否可以用其未完全出资的股权出质? / 121

97. 担保人免除担保责任的情形有哪些? / 122

98. 如何审查抵押合同的效力? / 123

99. 抵押登记的抵押期已过，抵押权和抵押合同的效力该如何判断? / 125

100. 公司租赁已经设立抵押权的房屋有何法律风险? / 125

127 四、知识产权

101. 未取得许可使用他人的注册商标，有什么法律风险? / 128

102. 公司可以使用他人未注册的商标吗? / 129

103. 重要商标怎样进行特殊保护? / 130

104. 使用的商标与他人的商标相同或近似怎么办? / 131

105. 商标注册人名称、地址变更可以不进行变更登记吗? / 132

106. 商标许可未经备案会影响许可的效力吗? / 133

107. 注册商标到期后注册人还享有商标专用权吗? / 134

108. 可以在不同的商品上使用与他人注册商标相同的商标吗? / 135

109. 如何判断两种商品是否属于类似商品或服务? / 136

110. 如何判断两个商标属于近似商标? / 137

111. 受让他人的注册商标必须经过商标局核准吗? / 137

112. 境外投资者收购拥有驰名商标的企业有什么限制? / 138

113. 对正在申请的专利应注意哪些常见风险? / 139

114. 受让专利经专利行政部门公告后才生效吗? / 140

115. 未经备案的专利许可合同有效吗? / 141

116. 未及时缴纳专利年费有什么后果? / 142

117. 未经授权使用他人专利有什么后果? / 143

118. 商业秘密常见的保护措施有哪些? / 144

119. 商业秘密的保护方式相对于申请专利、著作权有什么利弊? / 145

第三章　务

149 一、经营业务

120. 公司股东可否不按持股比例进行分红? / 150

121. 公司可否按照自己的意愿随意使用贷款? / 151

122. 公司的客户或供应商高度集中对公司有什么不利影响? / 152

123. 什么情况下公司的业务合同会构成垄断协议? / 153

124. 什么情况下公司的销售行为会构成不正当竞争? / 154

125. 什么情况会构成生产安全事故? / 156

126. 公司与没有资质的施工方签订施工合同存在什么法律风险? / 157

127. 从事特殊行业的企业未取得属于行政许可范围的经营资质有什么法律风险? / 158

128. 公司经营资质逾期未办理延展续期有什么法律风险? / 160

129. 公司的经营资质能否转让? / 161

130. 公司能否以股权收购方式，取得其他公司经营资质? / 162

131. 公司合并、分立后对公司的经营资质产生什么影响? / 163

164 二、公司治理

132. 章程可以规定公司对外投资限额吗? / 165

133. 股东可以授权董事会行使哪些职权? / 166

134. 有限责任公司董事能否行使一票否决权? / 167

135. 对外关联担保未遵循回避表决规则的决议是否有效? / 168

136. 关联交易必须经过股东会决议吗? / 169

137. 公司董事法定的任免条件和期限是什么? / 170

138. 财务总监可以担任公司监事吗? / 171

139. 董事长和监事为亲属关系或配偶关系可以吗? / 171

140. 监事会可以否决董事会决议吗? / 172

141. 重大合同违反公司章程规定，对外签订会发生法律效力吗? / 173

142. 董事、高级管理人员进行关联交易应当遵守什么法定程序? / 174

143. 公司股东会会议召集程序不符合法律规定，股东会决议一定无效吗? / 175

144. 外商投资企业可以不设立监事会吗? / 176

145. 监事会的组成人员中可以无职工代表吗? / 177

178 三、公司税务

146. 公司未办理税务登记有什么风险? / 179

147. 公司在外地的临时经营活动在什么地方纳税? / 180

148. 享受税收优惠的常见问题有哪些? / 181

149. 地方政府可否自行决定给予公司税收优惠? / 183

184 四、环境保护

150. 承租物业进行建设是否应由业主履行环保审批手续? / 185

151. 哪些企业需要办理排污许可证? / 186

152. 公司可以将严重污染环境的生产设备转移给其他单位使用吗? / 187

153. 公司造成水污染可能承担哪些法律责任? / 188

154. 建设项目有哪些主要的环保要求? / 189

155. 环评批准文件会过期失效吗? / 191

192 附：投融资法律问题审核材料清单（参考）