吴建功，湖南涉外经济学院商学院副院长，教授，博士。美国俄克拉荷马大学经济系访问学者（2013年1月至2014年1月）。湖南省“十一五”和“十二五”重点建设学科“国际贸易学”学科WTO方向负责人。主持省部级科学研究和教学研究课题5项。出版《WTO体制下的贸易争端预防机制研究》、《国际贸易风险管理》、《国际贸易学》、《中国对外贸易学》、《国际贸易实务新教程》等专著和教材10部，发表学术论文和教研论文30余篇。获省级教学成果奖3项。2011年获湖南省首届教学奉献奖。

　　解决和预防贸易争端始终是GATT／WTO的重要使命。对于WTO争端解决机制学界已进行了许多研究，但学界对于争端预防制度的研究甚少。为弥补对WTO争端预防制度这一重要问题研究的不足，《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》运用利益分析法对WTO争端预防法律制度进行了较为全面的探索。
　　《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》首先分析了贸易争端的一些理论问题，对贸易争端形成的缘由进行了多方面的探讨；在对贸易争端及争端预防中的利益问题进行探讨的基础上，分析了WTO争端预防法律制度的运行原理；从GATT／WTO框架下的贸易政策协调制度、多边规制制度、DSM纠偏制度等三个方面详述了GATT／WTO争端预防法律制度的基本框架和实践功效。
　　《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》指出，正是由于GATT／WTO这三部分法律制度的有机结合、相互作用，国际贸易领域中的贸易紧张关系才较GATT建立前大为缓和，国际贸易争端的数量才得以逐步减少。WTO争端预防法律制度在预防国际贸易争端和摩擦、维护国际贸易秩序方面功不可没。在GATT／WTO制度的保驾护航下，国际贸易因此呈现出蓬勃发展的好势头。在肯定WTO法律制度对争端预防的贡献同时，《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》也剖析了WTO法律制度在预防贸易争端方面的制度性缺陷。
　　针对这些缺陷，《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》从强化制度正义、严格法律责任、规制贸易救济措施、健全政策监督机制等方面提出了改进WTO争端预防法律制度的一些初步设想。

　　《学术前沿：基于利益维度的WTO争端预防制度研究》：
　　（二）作为社会科学研究基本方法的利益分析法
　　所谓利益分析法，就是揭示人们社会生活活动背后的利益动因，并基于这种利益动因说明人类社会的各种社会关系和各种历史现象的方法。马克思指出：“每一既定社会的经济关系首先表现为利益。”心理学研究成果表明，人的思想行为源于利益而又指向利益。利益引发动机，动机决定行为，行为指向利益目标。利益分析法有助于人们认识社会基本矛盾的形成和发展，有助于诠释各种社会现象。该方法适合于分析和判断主体行为的动机和性质。利益分析法有助于深刻理解各社会主体的本性。利益分析法为人们认识复杂的社会现象提供了一个明确的观察线索。利益分析方法可为纷繁复
　　①庞德还认为，并非生活中所有的利益都需要法律来调整，只有那些符合特定文明的法律基本条件的利益才被纳入法律的视野、受到法律的调整。参见甘强.经济法利益理论研究[D].重庆：西南政法大学，2008：22-23.
　　②[德]卡尔·拉伦茨.法学方法论[M].陈爱娥译.北京：商务印书馆，2003：285.
　　③杨仁寿，法学方法论[M].北京：中国政法大学出版社，1999：235.
　　④梁慧星言道：“凡是涉及一切法律判断，亦即法的解释，就有利益衡量问题……只要是法的解释，可以说都存在论理与利益衡量的关系问题。”参见梁慧星，民法解释学[M]，北京：中国政法大学出版社，1995：322.
　　⑤马克思恩格斯全集（第3卷）[M].北京：人民出版社，1979：209.
　　⑥陈昌荣，杨莉.浅论马克思主义的利益分析方法的当代价值[J].四川文化产业职业学院学报，2009（1）：43-46.
　　⑦多层次的社会主体的行为都根源于利益，受利益的支配和制约。参见陈昌荣，杨莉，浅论马克思主义的利益分析方法的当代价值[J].四川文化产业职业学院学报，2009（1）：43-46.
　　⑧吴庆，论青年政治参与研究的利益分析法[J].中国青年政治学院学报，2013（1）：48-52.杂的人类个体和组织行为提供有效的解释手段。用利益分析方法去说明社会现象会更加深刻和彻底。近代以来，在法学、社会学、政治学等众多社会科学研究领域，人们已经广泛地采用利益分析法来分析社会问题。
　　（三）利益分析法在国际贸易法学研究中的作用
　　国际法律体制是国际社会成员在一定的利益动机驱动下，借助国际协调制度和（或）国际组织而进行的利益分配的一种国际社会关系。这种社会关系是国际法原理体系的逻辑起点。国际社会成员不同的物资生产条件、生产方式和经济地位决定了其不同的利益需求，成员相互之间亦形成了不同的利益关系和利益格局。要研究国际贸易问题，包括国际贸易争端问题，就须首先从研究成员的利益需求、成员间的利益关系和利益格局着手。认识和处理国家利益高度纠结的国际贸易法律问题不能离开利益分析法。利益分析法可以揭示国际贸易关系的利益本质。利益分析法能够比较全面地反映社会经济、法律的本质，可以成为国际经济法学的一种综合研究方法。利益分析法所提供的逻辑主线为我们研究国际贸易法律问题提供了深刻、广阔的思路。
　　（四）对WTO法律的利益方法分析
　　利益问题始终是国际贸易关系中的核心问题，而利益分析法构成了国际贸易法律研究的基本方法。借助于利益分析法，我们可以把握住蕴藏在世界贸易问题背后的利益实质和动机，认清国际贸易关系发展的脉络和走向。对国际贸易问题的研究只有与利益方法结合起来才可能具有解释力。在国际社会中，利益是国际关系的永恒主题。国家利益是一国对外政策的出发点和着眼点。任何组织，包括国际组织，都是一种利益共同体。对国际经济主体来说，建立国际贸易组织和国际贸易法制是满足各方利益要求、实现各方贸易利益的一种手段。从本质上来说，世界贸易组织框架下的国际贸易法律制度是各国际经济主体在利益分配方面所达成的一种相对均衡的状态。对国际贸易法律制度的抉择取决于何种制度能协调、促进和保护国际经济主体之间相互依存的利益关系。就GATT/WTO而言，其创建的目的无非就是为了促进和保护基于互惠原则基础上的利益关系。
　　……

引言
一、选题缘由
二、文献综述
三、研究的范围
四、研究的基本思路和主要研究方法
五、本书的主要观点和创新之处

第一章 对国际贸易争端预防问题的多维透视
第一节 国际贸易争端概述
一、关于国际贸易争端的含义
二、国际贸易争端形成缘由的政治经济学分析
第二节 WTO法律对贸易争端的预防
一、预防贸易争端的意义
二、法律的预防功能
三、WTO法律的争端预防功能
四、对DSM和DPS的法律基础及功能的比较
第三节 争端预防制度研究中的利益分析法
一、对利益的理解
二、国际贸易中的利益问题
三、国际贸易法学研究中的利益分析方法
四、从利益分析的视角看WTO争端预防制度

第二章 基于政策协调的WTO争端预防制度
第一节 通过政策协调预防争端的制度
一、对贸易政策协调的解读
二、GATT／WTO政策协调体制的形成
三、基于政策协调体制的DPS框架
四、政策协调与争端预防的关系
第二节 政策协调制度预防争端的机理
一、互惠利益关系的确立
二、贸易利益法制化
三、对贸易政策负外部性的克服
第三节 政策协调制度预防争端的效果
一、争端预防的总体效果较好
二、体制缺陷阻碍着其作用的发挥

第三章 基于多边规制的WTO争端预防制度
第一节 以多边规制预防争端的制度安排
一、多边规制理论概述
二、实体规范框架下的多边规制
三、程序规范框架下的多边规制
四、多边规制的目标及其与争端预防的关系
第二节 多边规制制度预防争端的机理
一、对成员贸易政策的约束和规范
二、对适用协定项下义务履行的促进
三、对不确定与不稳定因素的消减
四、对多边贸易体制规制范围的拓展
第三节 多边规制制度预防争端的效果
一、争端的发案率总体上平稳渐降
二、争端涉及的协定和领域较为集中
三、某些协定预防争端的效果不容乐观

第四章 基于强制纠偏的WTO争端预防制度
第一节 以强制纠偏预防争端的制度设计
一、关于强制纠偏的理论概述
二、通过强制纠偏预防争端的制度安排
三、强制纠偏与争端预防的关系
第二节 强制纠偏制度预防争端的机理
一、对成员贸易政策的引导
二、规范性压力和潜在威慑的作用
三、对单边报复措施的禁止
四、对国际贸易秩序的维护和保障
第三节 强制纠偏制度预防争端的效果
一、预防争端的整体功效尚可
二、预防争端的效果因适用协定而异
三、DSM框架之外的贸易争端亟待控制

第五章 WTO法律制度在预防争端方面的制度性缺陷
第一节 协定条款规定的科学性与合理性问题
一、部分协定条款适用的主观性较强
二、部分协定条款的周密性欠缺
三、某些制度规定不符合理性
第二节 法律责任承担问题
一、补偿与报复不具有追溯性
二、法律责任承担方式单一
三、违反义务的成本低
第三节 审议监督体系的完整性问题
一、审议制度不健全
二、分审议机构无力作出结论性认定
三、事前审议制度缺乏
四、TPRB审议的影响有限
第四节 在DSM之外实施贸易救济措施的问题
一、对贸易救济案件的调查与裁定不受DSM节制
二、“两反一保”措施有违法律中立性原则
三、“两反”措施成为贸易争端的首患

第六章 改进WTO框架下争端预防制度的设想
第一节 实现WTO体制下的制度正义
一、以正义原则配置成员的权利义务
二、通过利益的公平分配实现各方的利益诉求
三、使WTO法律符合经济理性和法律理性的双重要求
第二节 推进多边协调体制建设
一、协调体制的透明度和民主性建设
二、协调体制的效率建设
第三节 严格法律责任承担制度
一、提高违规成本
二、试行追溯补偿制度
第四节 将贸易救济措施纳入DSM框架
一、由DSB统一审理和裁定“两反一保”案件
二、确立以DSM处理“两反一保”案件的适当程序
三、非经DSB授权不得实施贸易救济措施
第五节 构建富有实效的政策监督机制
一、建构“三位一体”的政策审议格局
二、改进政策监督模式
三、强化政策整改压力
四、促进国内透明度制度发展

结束语：WTO争端预防制度建设的使命
参考文献