《证券业从业资格考试辅导用书：证券市场基础知识（2011-2012）》是在充分研究考情、考纲、统编教材、真题的基础上，集中高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家精心编写而成。《证券业从业资格考试辅导用书：证券市场基础知识（2011-2012）》严格按考试大纲的体例编排，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。我们根据历次考试每个考点的出题情况和考试概率，对考点逐一进行星级评定，五星级是最重要的内容，考到的概率最高；四星级其次，其余以此类推。在每个考点之后，随即附上最近几次考试真题的随堂演练，以帮助考生体验真题考试状态，领会考试要求。《证券业从业资格考试辅导用书：证券市场基础知识（2011-2012）》最后部分是专家提供的全真模拟试题，以供考生考前实战演习时使用；为帮助考生复习中进一步提高学习效率，模拟题附有答案解析以及该题相关考点在统编教材中的具体页码数，以便于考生通过试题迅速回到统编教材，全面查缺补漏。

    （2）其他特别处理
    ①上市公司出现以下情形之一的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理：最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值；最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的审计报告；按照规定条件向交易所提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后，最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营，或者扣除非经营性损益后的净利润为负值；生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常；主要银行账号被冻结；董事会会议无法正常召开并形成决议；公司被控股股东及其关联方非经营性占有资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的；中国证监会和交易所认定的其他情形。
    ②上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司获准申请并获准恢复上市公司，其最近一个会计年度审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    3.暂停股票上市交易
    （1）上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
    ……

第一部分 考点逐务精解与正值与随堂演练
第一章 证券市场概述
考点1.1 掌握证券与有价证券定义、分类和特征
考点1.3 了解商品证券、货币证券、资本证券的定义和构成
考点1.2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能
考点1.4 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律考点性组织及证券监管机构
考点1.5 掌握证券发行主体及其发行目的
考点1.6 掌握机构投资者的主要类型及投资管理
考点1.7 掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成
考点1.8 熟悉投资者的风险特征与投资适当性
考点1.9 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责
考点1.10 了解个人投资者的含义
考点1.11 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势
考点1.12 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势
考点1.15 熟悉面对全球金融危机所采取的措施
考点1.13 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容
考点1.14 熟悉新《证券法》、《公司法》实施后中国资本市场发生的变化
考点1.18 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容
考点1.16 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容
考点1.17 了解资本主义发展初期和新中国成立前的证券市场
第二章 股票
考点2.1 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法
考点2.2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征
考点2.3 掌握与股票相关的部分资本管理概念
考点2.4 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系
考点2.5 掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别
考点2.6 掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素
考点2.7 掌握普通股票股东的权利和义务
考点2.8 掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序
考点2.9 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念
考点2.10 熟悉优先股的定义、特征
考点2.11 了解发行或投资优先股的意义
考点2.12 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义
考点2.13 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念
考点2.14 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义
考点2.15 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义
考点2.16 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念
考点2.17 熟悉我国股权分置改革的情况
第三章 债券
考点3.1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类
考点3.3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素
考点3.2 熟悉债券与股票的异同点
考点3.4 熟悉各类债券的概念与特点
考点3.5 掌握政府债券的定义、性质和特征
考点3.6 掌握中央政府债券的分类
考点3.7 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别／066、
……
第二部分 全真题模拟试题
第三部分 全真模拟答案、考点解析与教材链接