李宝峰，1976年生人，中国李土会科学院特华博士后科研工作站博士后，中银律师事务所资深高级合伙人，香港中宝投资集团董事长，珠海仲裁委员会仲裁员，曾在国务院发展研究中心、期货业协会、证监会、中国社会科学院金融研究所、大公国际评级公司、民族证券、德邦证券、儒宝基金、中宝一赛博乐基金学习工作过，承办或参与承办了上百家企业的股份制改造、国内外股票发行与上市、买壳借壳、债券发行、企业并购、资产重组等证券业务。截至目前，已完成投融资达数百亿元人民币，出版多本著作，如《国际金融中心研究》、《中小企业板上市与投资指南》、《创业板上市法律实务》、《债券实务操作指南》等，发表文章近百篇，数十次应政府和国际知名机构邀请作专题报告，在国内外资本市场具有较强影响力。

　　“新三板”市场作为我国多层次资本市场体系的一个重要组成部分，是主板市场和中小板市场的基础和前台。未来我国资本市场的理想模式，就是从三板市场到中小板市场或者创业板市场，再到主板市场的金字塔形状。本书分为白话新三板、直击新三板和解析新三板三个部分，内容涉及中小企业新三板市场挂牌相关基础知识、挂牌新三板实务操作流程、新三板投融资过程中可能遇到的问题及相关解析、典型案例介绍等。

　　《中小企业新三板挂牌实务操作指南》：
　　根据《业务规则》第2.8条规定，挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售的规定。
　　挂牌公司股东如果符合上述身份或情形的，应按照上述规定进行所持股票的限售期。
　　中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）根据挂牌公司的申报，并依据全国股份转让系统公司的确认办理挂牌公司股份的限售或解除限售的登记。
　　挂牌公司董事、监事及高级管理人员持有的股份按规定需进行限售或解除限售的，挂牌公司应向全国股份转让系统公司报备并取得确认。中国结算依据全国股份转让系统公司的确认办理挂牌公司董事、监事及高级管理人员持股的限售或解除限售的登记。
　　三、结算
　　挂牌公司应委托主办券商办理股票和资金的清算交收，并同意主办券商委托中国结算办理其证券账户与主办券商证券交收账户之间的股票划拨。
　　全国股份转让系统股票转让的交收日为T+1日（T日为股票转让日），最终交收时点为16：00。
　　四、权益分派
　　挂牌公司进行送股、转增或派息等权益分派，应当向中国结算提出申请，并与中国结算商定股权登记日（R日）。送股转增或派息等权益于R+1日到账。
　　挂牌公司委托中国结算派息，必须在R一1日前将派息款及相关税费足额划至中国结算指定账户。中国结算于R+1日将派息款划至主办券商在中国结算的结算备付金账户，再有主办券商划人投资者资金账户。挂牌公司不能在规定期限内划入相关款项的，应及时通知中国结算，并刊登延期实施公告。
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第一部分 白话新三板
第一章 三板市场概述
第一节 三板市场
第二节 新三板市场
第三节 新三板市场现存问题与前景展望
第二章 新三板的法律制度与操作程序
第一节 新三板规则体系演进
第二节 新三板现行规则解读
第三节 新三板操作程序
第三章 新三板的价值及对中小企业发展的意义
第一节 新三板在资本市场中的地位
第二节 新三板市场对中小企业发展的意义
第三节 中小企业挂牌新三板的优势和劣势

第二部分 直击新三板
第四章 中小企业挂牌新三板实务操作流程
第一节 新三板挂牌的操作程序
第二节 中小企业挂牌前准备工作
第三节 聘用中介机构及中介机构进场后的工作
第四节 中小企业挂牌新三板申请阶段
第五节 中小企业挂牌成功后续事项
第六节 主办券商作为中介机构持续督导责任
第五章 新三板市场主体及投资者与新三板市场互动交易方式
第一节 新三板市场主体
第二节 新三板企业如何进行私募融资
第三节 新三板市场中小企业的对赌协议
第六章 新三板业务中的挂牌费用及中介机构
第一节 新三板业务的挂牌费用
第二节 新三板业务中的证券公司
第三节 新三板业务中的律师事务所与会计师事务所
第四节 新三板业务中的资产评估机构与科技咨询机构

第三部分 解析新三板
第七章 中小企业挂牌新三板实务问题分析
第一节 中小企业的出资问题
第二节 中小企业公司治理问题概述
第三节 中小企业新三板挂牌主要法律问题及解决方案
第四节 中小企业新三板挂牌常见问题六十五问
第五节 证监会就落实《国务院关于新三板有关问题的决定》有关事宜答记者问
第六节 新三板最新案例汇编
第八章 新三板市场监管主体及信息披露
第一节 新三板市场监管主体
第二节 新三板市场信息披露要求
第九章 新三板转板的条件与成功案例
第一节 新三板转板条件
第二节 转板案例
第十章 新三板企业的收购与重组
第一节 新三板企业收购与重组分析
第二节 收购重组下的壳资源分析
第十一章 中小企业挂牌新三板涉及相关协议、申请表格范本

附录1 全国27个省市185个地区新三板财政补贴精编
附录2 关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告
附录3 新三板发布重大资产重组业务指引
附录4 新三板投融资过程中可能遇到的问题及相关解析
附录5 新三板现行法律法规文件参考