1 绪 论
产业集群已经成为推动我国经济快速发展的重要力量，同时，我们注意到产业集群在转型升级过程中面临着能力低端锁定等问题，特别是在全球化背景下，我国产业集群正面临严峻的国际化挑战.本章将首先分析产业集群目前存在的问题，提出解决目前问题的逻辑思路，由此提出本专著要解决的关键问题。
1.1 问题提出
当前，经济、技术等全球化热潮风起云涌，正深刻地改变世界经济的版图，催生和加快了中国经济的崛起.产业集群已经成为推动我国经济快速发展的重要力量.近些年来，各个地方为促进产业集群转型升级出台了不少政策，但总体看，我国产业集群存在的“两低—中—反常”的“低端锁定”局面仍没有大的改观，即集群总体处于产业链低端和价值链低端，局限于价值链中间制造环节，部分产业集群在转型过程中出现“产业高端资源流出、低端资源流入”的反常现象.产业集群转型升级的关键行动者是集群领导企业（主要包括集群内的龙头企业和创新型企业），根本落脚点是企业能力的转型升级.只有当集群企业尤其是集群领导企业走出原有发展路径，实现能力轨迹跃迁，才能引领和带动整个集群能力的转型升级。
1.1.1 理论问题
（1）研究产业集群情境下集群企业能力轨迹演变路径及能力跃迁的测度方法.企业能力轨迹的演变往往基于特定产业情境，产业集群内企业能力轨迹的演变是集群集体学习、知识溢出带来的集体路径依赖与单个企业为突破集体路径刚性产生的异质性动态能力共同作用的结果.其中，起引领作用的是集群领导企业，当领导企业的能力轨迹产生跃迁时，有可能影响整个集群的能力转型升级.这个由集群情境下领导企业能力跃迁促发集群整体能力升级的过程，与非集群情境下企业能力演变存在显著差异.为了刻画集群企业的能力发展特点，我们对制造型产业集群进行实地访谈和多案例研究，揭示了产业集群内企业能力轨迹演变的路径、集群企业能力轨迹跃迁的机理，探讨测度能力轨迹跃迁的方法，对特定情境下能力演化理论的发展提供现实基础.
（2）揭示集群企业知识网络双重嵌入的机理及嵌入主体中知识型服务机构的功能.产业集群企业同时嵌入集群地理边界内的知识网络（本地知识网络）和跨地理边界的知识网络（超本地知识网络），两个网络各有功能特征.集群企业嵌入这两个网络的动机和联结模式也不一样.本书通过对本地和超本地知识网络主体的深度分析，从个体网视角分析集群企业两类知识网络的特征及其相互作用模式，集群企业知识网络双重嵌入的过程及其功能.集群企业知识网络双重嵌入的过程，是伴随企业与地理边界内外知识型服务机构合作范围的拓展和合作方式的变化而变化的.因此，我们从知识型服务机构与集群制造企业互动的视角来深入解构集群企业知识.网络双重嵌入的过程机理，凸显知识型服务机构嵌入集群企业能力升级过程的重要功能及其实现机理.
（3）揭示集群企业知识网络双重嵌入作用于集群企业能力轨迹跃迁的内在机理.集群企业嵌入本地和超本地知识网络的目的，是实现不同性质知识资源的整合，从而实现集群企业能力的跃迁.在这个过程中，本地网络和超本地网络内不同节点（网络主体）发挥的功能有差异性.这里我们运用嵌入性观点分析集群企业知识网络双重嵌入对企业能力轨迹演变的作用，通过大样本实证研究探讨全球化背景下超本地知识网络对于集群企业能力跃迁的影响.为揭示内在作用机理，我们还分别从业务网络、制度网络两个角度进一步研究双重网络嵌入对集群企业创业、创新能力跃迁的影响，由此建构起了基于知识网络、业务网络、制度网络三角度相结合，通过本地网络和超本地网络双重嵌入，作用于产业集群领先企业创新能力跃迁的机理。
1.1.2 现实需求
（1）为我国集群企业突破原有发展路径依赖、寻找新的能力发展轨迹提供思路.产业集群转型升级有赖于集群内领导企业（龙头企业和创新型企业）突破原有发展路径，实现能力轨迹跃迁.本课题以集群内领导企业为研究对象，从知识网络双重嵌入的视角切入，探索集群企业能力跃迁的动力机制和内在过程.本书通过对浙江、江苏多个制造型产业集群的实地调研和深度剖析，考察集群企业通过知识网络双重嵌入作用于能力轨迹跃迁的过程与内在机制，为集群企业通过构建开放性知识网络获取稀缺资源，通过知识整合、组织学习构筑能力基础，以及通过能力跃迁实现升级等提供对策建议.
（2）为政府和相关组织制订产业集群转型升级的支持性政策提供决策参考.如何解决我国制造型产业集群低端锁定的问题，实现产业集群的转型升级是摆在各级政府面前的重要课题.对于集群所在区域的政府和地区相关组织机构来说，如何促进产业集群及内部企业的持续发展，迫切需要找到新的战略思路.本书将通过实地访谈、问卷调查、个案研究和统计分析，就如何扩展和深化内外部知识网络，如何培育知识型服务机构，如何支持集群内企业整合知识资源促进能力轨迹跃迁等提出政策建议。
1.2 研究思路
产业集群作为一种有优势的产业组织形式在我国区域经济发展中扮演重要角色.然而，我国集群长期处于产业链低端，缺乏自有技术与品牌，亟待转型升级.集群升级的关键行动者是集群领导企业，根本落脚点是企业能力的转型升级，只有当集群企业走出原有发展路径，实现能力跃迁，才能引领和带动整个集群转型升级.为此，本书提出核心命题：集群企业如何通过超本地知识网络嵌入，促进自身能力跃迁，促进集群转型升级.围绕上述命题，本书在梳理嵌入性、能力观、知识观等理论基础上，界定双重嵌入、能力跃迁等核心概念的内，厘清概念间关系。接着，对我国集群转型升级的现状与问题进行面上分析，概括目前集群升级面临的创新基础、协同、动力三大体系的困境.针对目前产业集群发展存在的问题，本书深入探索了集群内企业能力轨迹演变的路径、集群企业知识网络双重嵌入的机理、知识网络双重嵌入对企业能力的作用，以及集群企业知识网络双重嵌入对集群转型升级的影响.围绕这些理论问题，本书按照以下思路深入展开。
（1）集群情境下企业创新能力演变路径分析.嵌入集群生态的企业，其创新能力和创新行为是受制于集群成员企业群体行为的.因此，集群企业创新能力轨迹的演变需要放在特定产业情境下考察.本部分采用纵向案例研究方法，以南京医药集群中的龙头企业为例，剖析产业集群情境下企业创新能力轨迹演变路径、集群企业创新能力提升及演化的过程。
（2）集群企业域内外两个网络空间的社会资本构筑作用于企业创新能力的机理.产业集群内企业双重网络嵌入有助于获取两个网络空间的社会资本，本部分
分析内外两类社会资本影响组织学习，进而影响企业创新绩效的关系.我们以绍兴纺织产业集群为案例探索两类社会资本与创新绩效的关系，通过实证研究对提出的探索性结果进行了检验，揭示了内外两类社会资本对企业创新绩效具有不同的效应.
（3）集群企业知识网络双重嵌入的机理及知识型服务机构的功能.课题从网络视角探究集群企业能力跃迁的前因，提出“集群企业只有同时嵌入本地和超本地知识网络并从中获取互补性知识才能实现能力跃迁”的假设；通过对两家集群领导企业的纵向案例比较研究，探讨了企业网络结构的演化、网络分散化与能力跃迁间关系等，运用社会网络分析和案例动态演绎，刻画了产业集群发展不同阶段知识型服务机构嵌入过程，及其对集群网络结构的影响机理。
（4）知识网络双重嵌入作用于集群企业能力跃迁的机理研究.为了剖析两者之间的内在机理，课题首先通过面板数据实证分析企业知识活动地理分散性与创新绩效间的作用机制；接着，课题基于嵌入性和能力理论，通过对206家集群企业的实证数据，解剖互补型、辅助型两类知识整合在双重嵌入与能力跃迁间的中作用.
（5）业务网络、制度网络双重嵌入对集群企业的影响作用.集群企业在集群本地和超本地两个网络的嵌入，体现在集群内企业业务网络和制度网络的双重嵌入.其中，业务网络嵌入表现为对外部业务网络的嵌入，并通过吸收能力中介来提升集群内部的业务转型升级，制度网络嵌入则通过内外制度网络的整合，促集群企业的公司创业，实现企业的转型升级。
（6）集群企业本地和超本地网络嵌入改变了集群所在区域的创新体系.集群企业通过创新网络的开放式嵌入，实现了区域创新体系的开放式重构.为此，本书最后分析了区域开放式创新体系的建构机理，区域创新体系内部三个子系统的协同优化，区域创新体系作用于集群自主创新能力的机制，提出从知识网络双重嵌入优化区域创新体系、提升集群企业创新能力的对策建议。
1.3 研究内容
本书以社会网络、知识创新为主线，研究网络化背景下产业集群内企业通过对集群企业知识网络构筑，知识整合、组织学习、创新搜索等组织行为以实现集群内外不同功能知识资源的重构整合，突破低端锁定的集体能力刚性，促进集群企业能力轨迹跃迁的内在机理，最终实现产业集群的转型升级，并为相关部门提供对策建议.具体包括：第一，探索产业集群情境下集群企业能力轨迹演变的路径、障碍以及集群企业能力跃迁的测度方法.第二，剖析集群企业本地知识网络和超本地识网络双重嵌入形成过程，并揭示嵌入过程中内外部知识型服务机构的功能.第三，研究知识网络双重嵌入、知识整合与集群企业能力轨迹跃迁之间的内在机理.第四，初步建立通过本地、超本地知识网络构建以促进产业集群转型升级的逻辑框架.第五，提出集群企业创新能力突破、产业集群转型升级的战略性思路和可行性对策.本书的主体内容包括以下七个方面。
（1）构建整个研究的理论基础和现实基础.在理论基础方面，本书对所涉及的主要观点进行全面的总结和梳理，包括产业转型升级、双重嵌入、网络嵌入性、知识整合、创新能力等领域的研究进展，为本书的理论推导、模型构建奠定基础.在现实基础方面，深入分析产业集群转型升级现状与问题.通过调研将我国产业集群分为自发成长型、资源驱动型、规划引导型、产业转移型等四类发展模式.针对四类发展模式，归纳各自面临的问题，从产业集群创新体系出发，归纳出产业集群转型升级面临的三大问题：创新基础体系面临低端资源路径依赖突破困难，创新协同体系面临链式分工协作创新难以形成，创新动力体系面临龙头企业引领创新功能弱化等三大困境.
（2）集群企业能力轨迹演变路径研究.采用纵向单案例的方法，以南京医药产业集群中的龙头企业———先声药业为例，探讨集群企业创新能力提升及演化的复杂过程，构建一个战略导向、创新搜寻与创新能力演化的整合模型.研究表明，不同发展阶段，战略导向是动态变化的，并且不断影响集群企业创新搜寻发生变化，进而影响创新能力。
（3）集群企业域内外社会资本、组织学习与创新绩效的关系研究.产业集群内的龙头企业，要走出集群内部创新路径锁定，必须同时发挥域内社会资本和域外社会资本的作用，利用两类社会资本来优化内部组织学习方式，达到优化企业创新绩效的目的.为此，本部分通过案例研究、实证研究与规范研究相
互结合的方式，对集群企业内外社会资本作用于创新绩效的内在逻辑做了三角验证.
（4）知识型服务机构嵌入对集群知识网络的作用机制.知识型服务机构是集群企业知识网络中的关键节点.集群企业通过与不同范围、不同类型的知识型服务机构的合作，实现其知识网络的演化.本书运用社会网络分析方法和案例动态演绎方法，对2003~2007年浙江大唐袜业产业集群发展各个阶段知识型服务机构的嵌入过程，及其对集群整体网络密度、网络中介性与网络凝聚性三个网络结构指标的作用等的研究，系统揭示知识型服务机构对集群网络结构的影响及其作用机理，以期为发展知识型服务机构，以促进产业集群升级提供理论支持和实践依据.
（5）知识网络双重嵌入、知识整合、能力跃迁内在机理研究.具体包括两个方面.一是集群龙头企业层面，深入剖析集群企业能力轨迹演变路径、知识网络分散化与集群企业能力跃迁的演化机理，知识活动地理分散性对集群企业创新的作用机制，基于网络嵌入性和创新能力理论，提出从互补型complementary）知识整合和辅助型（supplementary）知识整合两个构念来检验知识整合的中介作用，以剖析知识网络双重嵌入作用于创新能力提升的内在过程与机制.二是从产业集群整体层面，分析双重嵌入对集群企业转型升级的作用机制研究.从理论上建构本地和超本地业务、制度两类网络与集群企业升级的关系，并运用浙江省内集群企业的问卷数据进行验证。
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