这样的例子很多,现实中许多变革难以满足帕累托标准,因而就需要引进新的衡量社会效率的标准。一个可选择的标准就是“卡尔多一希克斯标准”(Kaldor—Hicks criterion)。如果一种变革,受益者的所得可以弥补受损者的损失,这样的变革就是卡尔多~希克斯改进。上面讲的两人社会的例子中,如果按照帕累托标准,这个改变是不可以进行的,但是按照卡尔多一希克斯标准,这个改变是可以进行的,因为受益者所得(900)远大于受损者所失(1)。卡尔多一希克斯标准其实就是总量最大化标准,即任何增加总财富的变革都满足这个标准。
为什么用这样的标准?如果以帕累托效率为标准的话,几乎所有的变革都无法进行。任何一种制度安排下都存在既得利益,改变现有的状态,必然使得既得利益者受损。但是按照卡尔多一希克斯标准,改革是可以进行的,只要受益者所得大于受损者所失。这样说来,按照卡尔多一希克斯标准,拔己一毛而利天下的事,是应该做的。
进一步看,卡尔多一希克斯改进之所以值得重视,是因为它有可能转化为一个帕累托改进。如果两个人可以谈判,第一个人补偿第二个人l以上的话,就形成了帕累托改进。所以说卡尔多一希克斯改进是潜在的帕累托改进。比如说,让一部分工人下岗可以使企业提高效率,更有竞争力,但是对于下岗的那部分工人来说,利益会受到损害,他们原本有工作,现在却失去了工作。解雇工人显然不是帕累托改进,但如果其带来的企业效益的提高可以弥补工人的损害,这就是一个卡尔多一希克斯改进。如果给下岗工人足够的实际补偿,使得他的收入比工作的时候并不变得更低,就变成了一个帕累托改进。
很多社会变革都是卡尔多一希克斯改进,要将其转化为帕累托改进,就必须解决受损者的补偿问题。根据科斯定理,如果交易成本很小,个人之间的谈判将可以保证卡尔多一希克斯效率作为帕累托效率出现,效率与收入分配没有关系。现实中,如果变革涉及的人数不多,补偿问题一般通过当事人之间的谈判就可以解决,市场交易大量涉及这类谈判。但对社会层面的大变革来说,由于受益者和受损者都人数众多,谈判并不是一件容易的事。更由于,如前所述,人们对相对收人水平和相对地位的重视,许多潜在的卡尔多一希克斯改进根本没有办法进行。
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——北航人文与社会科学高等研究院教授,姚中秋
★“《博弈与社会》是一部难得的好书。这本书的新意在于将经济以外的许多社会现象都置于博弈视角之下。”
——北京大学国家发展研究院教授,汪丁丁